国产肛交
鹏华中证 800 解放现款流交游型怒放式
指数证券投资基金
基金合同
基金治理东说念主：鹏华基金治理有限公司
基金托管东说念主：交通银行股份有限公司
二零二五年四月
目 录
第一部分 媒介
一、签订本基金合同的办法、依据和原则
循序基金运作。
基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作治理办法》（以下
简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》（以下简称
“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息线路治理办法》（以下简称“《信息
线路办法》”）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险治理章程》（以下简称
“《流动性风险治理章程》”）、《公开召募证券投资基金运作携带第 3 号——指数基金
携带》（以下简称“《指数基金携带》”）和其他关系法律法例。
二、基金合同是章程基金合同当事东说念主之间权益义务关系的基本法律文献，其他与基金
相干的波及基金合同当事东说念主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有突破，
均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合同偏激他关系章程享有权
利、承担义务。
基金合同确当事东说念主包括基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主。基金投资东说念主自依
本基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其握有基金份
额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接受。
三、鹏华中证 800 解放现款流交游型怒放式指数证券投资基金由基金治理东说念主依照《基
金法》、基金合同偏激他关系章程召募，并经中国证券监督治理委员会（以下简称“中国
证监会”）注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓长进作念出实
质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金治理东说念主依照恪称包袱、诚恳信用、严慎用功的原则治理和运用基金财产，但不保
证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品府上撮要等信息线路文
件，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪误差限定未达约定地点、指数编制
机构罢手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。
四、基金治理东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外线路波及本基金的信息，其内容波及
界定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的，如与基金合同有突破，以基金合同为准。
五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的法律法例
的强制性章程不一致，应当以届时有用的法律法例的章程为准。
六、本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于股票的基金所靠近的共同风
险外，若本基金投资存托凭证的，还将靠近存托凭证价钱大幅波动以致出现较大耗损的风
险，以及与存托凭证刊行机制相干的风险。
七、本基金钞票投资于科创板，会靠近科创板机制下因投资标的、阛阓轨制以及交游
法则等各异带来的独到风险，包括但不限于科创板上市公司股票价钱波动较大的风险、流
动性风险、退市风险、投资皆集风险等。
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
式指数证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有用更变和补充
交游型怒放式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用更变和补充
明书》偏激更新
基金居品府上撮要》偏激更新
基金份额发售公告》
市交游公告书》
释、行政规则以偏激他对基金合同当事东说念主有遏抑力的决定、决议、文牍等
会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议修
订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委
员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七
部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的修
订
开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁布机关对其时时作念出的更变
的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规则的决定》修正的《公
开召募证券投资基金信息线路治理办法》及颁布机关对其时时作念出的更变
召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其时时作念出的更变
实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险治理章程》及颁布机关对其时时作念出的
更变
《公开召募证券投资基金运作携带第 3 号——指数基金携带》及颁布机关对其时时作念出的
更变
求实施确定》界说的“交游型怒放式指数基金”，简称“ETF”
怒放式运作方式的基金
主体，包括基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主
并存续或经关系政府部门批准建设并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织
内证券期货投资治理办法》及相干法律法规则程，使用来自境外的资金进行境内证券期货
投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者
中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称
金份额的申购、赎回、转托管等业务
其他条目，取得基金销售业务经验并与基金治理东说念主签订了基金销售服务条约，办理基金销
售业务的机构
东说念主指定的代理本基金发售业务的机构
理东说念主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司
资基金登记结算业求实施确定》以及相干业务法则界说的基金份额登记、存管、过户、清
算和结算业务
接受鹏华基金治理有限公司寄托代为办理登记业务的机构。本基金的登记机构为中国证券
登记结算有限使命公司
海 A 股账户或上海证券投资基金账户
理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得到中国证监会书面说明的日历
毕，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历
司、销售机构的相干业务法则和章程及颁布机关对其时时作念出的更变
购赎回清单章程的对价向基金治理东说念主购买基金份额的行动
要求将基金份额兑换为申购赎回清单所章程对价的行动
件
合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价
应托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价
替代组合证券中部分证券的一定数目的现款
购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购或赎回时应支付或应得到的
现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数盘算推算
额预估值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结
赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍
赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据盘算推算，并通过上海证券交游所发布的基金
份额参考净值，简称“IOPV”
下，按照一定比例调养基金份额总额及基金份额净值的行动
率差额之日
值之比减去 1 再乘以 100%（时间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运转日重
新盘算推算）
收盘值之比减去 1 再乘以 100%（时间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运转
日重新盘算推算）
额销售机构的操作
息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭
其他钞票的价值总和
份额净值的过程
息线路办法》章程的互联网网站（包括基金治理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基
金电子线路网站）等媒介
格给予变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行按时入款（含
条约约定有条目提前支取的银行入款）、停牌股票、畅通受限的新股及非公斥地行股票、
出借期限在 10 个交游日以上的出借证券、钞票支握证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让
或交游的债券等
金融股份有限公司（以下简称“证券金融公司”）出借证券，证券金融公司到期奉赵所借
证券及相应权益补偿并支付用度的业务
第三部分 基金的基本情况
一、基金称呼
鹏华中证 800 解放现款流交游型怒放式指数证券投资基金
二、基金的类别
股票型证券投资基金
三、基金的运作方式
交游型怒放式
四、基金的标的指数
中证 800 解放现款流指数
五、基金的投资地点
风雅追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差的最小化。本基金力求将日均追踪偏
离度限定在 0.2%以内，年追踪误差限定在 2%以内。
六、基金的最低召募份额总额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。
七、基金份额面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。
本基金具体认购费率按招募说明书及基金居品府上撮要的章程推行。
八、基金存续期限
不按时
九、刊行连结基金、增设新的份额类别或灵通其他申购赎回方式
在不违反法律法例及对基金份额握有东说念主利益无内容性不利影响的前提下，基金治理东说念主
可根据基金发展需要，召募并治理以本基金为地点 ETF 的连结基金，或为本基金增设新的
份额类别，或灵通场外申购、赎回等相干业务并制定、公布相应的交游法则等，而无需召
开基金份额握有东说念主大会审议。
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时辰、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得进取 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售公告。
投资东说念主可选拔网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购三种方式认购本基金。
网上现款认购是指投资东说念主通过基金治理东说念主指定的发售代理机构用上海证券交游所网上
系统以现款进行的认购。
网下现款认购是指投资东说念主通过基金治理东说念主偏激指定的发售代理机构以现款进行的认
购。
网下股票认购是指投资东说念主通过基金治理东说念主偏激指定的发售代理机构以股票进行的认
购。
投资东说念主应当在基金治理东说念主偏激指定发售代理机构办理基金发售业务的营业场合，或者
按基金治理东说念主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。基金治理东说念主、发售代理机
构办理基金发售业务的具体情况和谋划方式，请参见基金治理东说念主线路的基金销售机构名
录。
基金治理东说念主可依据现实情况增减、变更销售机构，并在基金治理东说念主网站公示。
基金治理东说念主、发售代理机构对认购请求的受理并不代表该请求一定告捷，而仅代表基
金治理东说念主、发售代理机构如实接收到认购请求。认购的说明以基金治理东说念主或登记机构实在
认结果为准。对于认购请求及认购份额的说明情况，投资者应实时查询并妥善利用正当权
利。
稳当法律法规则程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者和及格境外投
资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。
二、基金份额的认购
本基金的认购费率由基金治理东说念主决定，并在招募说明书及基金居品府上撮要中列示。
基金认购用度不列入基金财产。
基金召募时间召募的资金存入罕见账户，在基金召募行动结果前，任何东说念主不得动用。
召募的股票由登记机构给予冻结，该股票自认购日至登记机构进行股票过户日的冻结时间
所产生的权益归认购投资东说念主本东说念主系数。
基金认购份额具体的盘算推算方法在招募说明书中列示。
基金治理东说念主不错对投资者的认购数额进行限制，具体限制和处理方式请参见招募说明
书或相干公告。
三、基金认购的其他具体章程
投资东说念主认购原则、认购时辰安排、投资东说念主认购应提交的文献和办理的手续、召募期利
息的处理方式等事项，由基金治理东说念主根据相干法律法例以及本基金合同的章程，在招募说
明书或基金份额发售公告中确定并线路。
第五部分 基金备案
一、基金备案的条目
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金募
集金额（含召募的股票市值）不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条目
下，基金召募期届满或基金治理东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并
在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资讲述之日起 10 日内，向中国证监会办理基
金备案手续。
基金召募达到基金备案条目的，自基金治理东说念支配理完毕基金备案手续并取得中国证监
会书面说明之日起，《基金合同》顺利；不然《基金合同》不顺利。基金治理东说念主在收到中
国证监会说明文献的次日对《基金合同》顺利事宜给予公告。基金治理东说念主应将基金召募期
间召募的资金存入罕见账户，在基金召募行动结果前，任何东说念主不得动用。
二、基金合同不可顺利时召募资金及股票的处理方式
若是召募期限届满，未闲适基金备案条目，基金治理东说念主应当承担下列使命：
款利息，同期将已冻结的股票解冻；
东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。
三、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和钞票领域
《基金合同》顺利后，贯穿 20 个服务日出现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金
钞票净值低于 5000 万元情形的，基金治理东说念主应当在按时讲述中给予线路；贯穿 60 个服务
日出现前述情形的，基金治理东说念主应当在 10 个服务日内向中国证监会讲述并建议措置决策，
如握续运作、颐养运作方式、与其他基金合并或者罢了基金合同等，并在 6 个月内召集基
金份额握有东说念主大会。
法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。
第六部分 基金份额折算与变更登记
基金合同顺利后，为了更好的追踪标的指数和提高交游便利，本基金不错进行份额折
算。
一、基金份额折算的时辰
基金治理东说念主应事前确定基金份额折算日，并依照《信息线路办法》的关系章程公告。
二、基金份额折算的原则
基金份额折算由基金治理东说念主向登记机构请求办理，并由登记机构进行基金份额的变更
登记。
基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额握有东说念主握有的基金份额数额将发
生调养，但调养后的基金份额握有东说念主握有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。
基金份额折算对基金份额握有东说念主的权益无内容性影响（除因余数处理而产生的损益外），
无需召开基金份额握有东说念主大会审议。基金份额折算后，基金份额握有东说念主将按照折算后的基
金份额享有权益并承担义务。
若是基金份额折算过程中发生不可抗力，基金治理东说念主可蔓延办理基金份额折算。
三、基金份额折算的方法
基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。
第七部分 基金份额的上市交游
一、基金份额上市
基金合同顺利后，具备下列条目的，基金治理东说念主可依据《上海证券交游所证券投资基
金上市法则》，朝上海证券交游所请求基金份额上市：
基金份额上市前，基金治理东说念主应与上海证券交游所签订上市条约书。基金份额获准在
上海证券交游所上市的，基金治理东说念主应按摄影干章程发布基金上市交游公告书。
二、基金份额的上市交游
基金份额在上海证券交游所的上市交游需死守《上海证券交游所交游法则》、《上海
证券交游所证券投资基金上市法则》、《上海证券交游所交游型怒放式指数基金业求实施
确定》等关系章程。
三、罢了上市交游
基金份额上市交游后，有下列情形之一的，上海证券交游所可罢了基金份额的上市交
易，并报中国证监会备案：
基金治理东说念主应当在收到上海证券交游所罢了基金上市的决定之日起依照《信息线路办
法》的关系章程在章程媒介上登载基金罢了上市公告。
若因上述 1、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条目而被上海证券交游所罢了上市
的，本基金可由交游型怒放式指数基金变更为追踪标的指数的非上市的怒放式指数基金，
而无需召开基金份额握有东说念主大会审议。
若届时本基金治理东说念主已有以该指数动作标的指数的指数基金，则基金治理东说念主将本着维
护基金份额握有东说念主正当权益的原则，履行妥贴的设施后与该指数基金合并或者录取其他合
适的指数动作标的指数。
四、基金份额参考净值的盘算推算与公告
基金治理东说念主或者基金治理东说念主寄托其他机构在相干证券交游所开市后根据申购赎回清单
和组合证券内各只证券的实时成交数据盘算推算基金份额参考净值（IOPV）并由上海证券交游
所在交游时辰内发布，供投资东说念主交游、申购、赎回基金份额时参考。基金份额参考净值的
具体盘算推算方法参照招募说明书。
上海证券交游所和基金治理东说念主不错调养基金份额参考净值的盘算推算方法，并给予公告。
五、法律法例、监管部门或上海证券交游所对上市交游另有章程的，从其章程，无谓
召开基金份额握有东说念主大会审议。
六、若上海证券交游所、中国证券登记结算有限使命公司增多了基金上市交游的新功
能，基金治理东说念主不错在履行妥贴的设施后增多相应功能，无需召开基金份额握有东说念主大会。
第八部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场合
投资东说念主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场合或按申购赎回代
理券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回。
基金治理东说念主在脱手申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可根据情况变
更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金治理东说念主网站公示。
在畴昔条目允许的情况下，基金治理东说念主直销不错灵通申购赎回业务，具体业务的办理
时辰及办理方式基金治理东说念主将另行公告。
二、申购和赎回的怒放日实时辰
投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交游所、深圳
证券交游所的普通交游日的交游时辰，但基金治理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或
本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同顺利后，若出现新的证券/期货交游阛阓、证券/期货交游所交游时辰变更或
其他特殊情况，基金治理东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时辰进行相应的调养，但应在实
施日前依照《信息线路办法》的关系章程在章程媒介上公告。
基金治理东说念主不错根据现实情况照章决定本基金脱手办理申购的具体日历，具体业务办
理时辰在相干公告中章程。
基金治理东说念主自基金合同顺利之日起不进取 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理时辰在
相干公告中章程。
本基金可在基金上市交游之前脱手办理申购、赎回，但在基金请求上市时间，可暂停
办理申购、赎回。
在确定申购脱手与赎回脱手时辰后，基金治理东说念主应依照《信息线路办法》的关系章程
在章程媒介上公告申购与赎回的脱手时辰。
三、申购与赎回的原则
价；
法权益不受毁伤并得到刚正对待。
基金治理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调养，或依据法律法例、
《业务法则》偏激变更调养上述原则。基金治理东说念主在新法则脱手实施前依照《信息线路办
法》的关系章程在章程媒介上公告。
四、申购与赎回的设施
投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金治理东说念主章程的设施，在怒放日的具体业务办
理时辰内建议申购或赎回的请求。
投资东说念主在提交申购请求时须按申购赎回清单的章程备足申购对价，投资东说念主在提交赎回
请求时须握有富余的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回请求不成立。
本基金申购请求、赎回请求的说明根据登记机构的相干章程办理，具体见本基金招募
说明书。如投资东说念主未能提供稳当要求的申购对价，则申购请求失败。如投资东说念主握有的稳当
要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的
稳当要求的赎回对价，则赎回请求失败。
基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定告捷，而仅代表销售机构确
实接收到请求。申购、赎回请求的说明以登记机构的说明结果为准。对于请求的说明情
况，投资东说念主应实时查询并妥善利用正当权益。
本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对
价的算帐交收适用《业务法则》和参与各方相干条约的关系章程。
具体算帐交收和登记办理时辰将在招募说明书中载明。
若是登记机构和基金治理东说念主在算帐交收时发现不可普通践约的情形，则依据《业务规
则》和参与各方相干条约的关系章程进行处理。
如上海证券交游所、中国证券登记结算有限使命公司修改或更新上述法则并适用于本
基金的，则按照新的法则推行，无需召开基金份额握有东说念主大会。
基金治理东说念主和登记机构可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额握有东说念主内容性
利益的前提下，对上述申购赎回的设施以及算帐交收和登记的办理时辰、方式、处理法则
等进行调养，并按照《信息线路办法》的关系章程在章程媒介上给予公告。
五、申购和赎回的数目限制
单元由基金治理东说念主详细探究对投资组合追踪误差的影响以及阛阓需求等成分确定和调养，
具体章程请参见招募说明书或相干公告。
领域进行限定，并在申购赎回清单中公告。
应当采纳设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停
基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。基金治理东说念主基于投资运作与
风险限定的需要，可采纳上述措施对基金领域给予限定。具体见基金治理东说念主相干公告。
的数目限制。基金治理东说念主必须依照《信息线路办法》的关系章程在章程媒介上公告。
六、申购和赎回的对价、用度偏激用途
此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后盘算推算，并在 T+1
日内公告。遇特殊情况，经履行妥贴设施，不错妥贴蔓延盘算推算或公告。
或其他对价。赎回对价是指投资东说念主赎回基金份额时，基金治理东说念主应托付给投资东说念主的组合证
券、现款替代、现款差额和/或其他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资东说念主
申购、赎回的基金份额数额确定。
前公告。申购赎回清单的内容与阵势详见招募说明书或相干公告。
中包含证券交游所、登记机构等收取的相干用度，具体章程详见招募说明书或相干公告。
基金治理东说念主不错在不违反相干法律法例且不影响基金份额握有东说念主内容性利益的情况下
对基金份额净值、申购赎回清单盘算推算和公告时辰进行调养并按照法律法规则程公告。
七、断绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金治理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购请求：
购请求。
值或无法进行证券交游。
大幅波动，或其他可能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额握有东说念主利
益的情形。
单编制造作或 IOPV 盘算推算造作。
购，或者因指数编制机构、相干证券/期货交游所等因非常情况使申购赎回清单无法编制或
编制不妥。上述非常情况指基金治理东说念主无法料念念并不可限定的情形，包括但不限于系统故
障、积贮故障、通信故障、电力故障、数据造作等。
估值时候仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金治理东说念主
应当暂停接受基金申购请求。
购请求被说明告捷，会使本基金当日申购份额进取申购赎回清单中章程的申购份额上限
时，该笔申购请求将被断绝。
发生除上述第 4、9 项之外暂停申购情形且基金治理东说念主决定暂停接受投资东说念主申购请求
时，基金治理东说念主应当根据关系章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。若是投资东说念主的申购申
请被一起或部分断绝的，被断绝的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，
基金治理东说念主应实时复原申购业务的办理。
八、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形
发生下列情形时，基金治理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减速支付赎回对价：
回请求或减速支付赎回对价。
值或无法进行证券交游。
停接受基金份额握有东说念主的赎回请求。
估值时候仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金治理东说念主
应当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回请求。
回请求被说明告捷，会使本基金当日赎回份额进取申购赎回清单中章程的赎回份额上限
时，该笔赎回请求将被断绝。
发生除上述第 6 项之外情形且基金治理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回对价的，基金
治理东说念主应在当日报中国证监会备案。在暂停赎回的情况摈斥时，基金治理东说念主应实时复原赎
回业务的办理并公告。
九、其他申购赎回方式及服务
向本基金的连结基金灵通特殊申购，不收取申购用度。具体请参见招募说明书或相干公
告。
东说念主不错根据具体情况履行妥贴设施后灵通本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回的
具体办理方式等相工作项届时将另行公告。
提下，调养基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。
在条目允许时，在不违反法律法规则程且对基金份额握有东说念主无内容性不利影响的前提
下，基金治理东说念主也可采纳其他合理的申购方式，并于新的申购方式脱手推行前给予公告。
投资者，基金治理东说念主可在不违反法律法例且对基金份额握有东说念主利益无内容性不利影响的情
况下，安排罕见的申购赎回方式，并于新的申购赎回方式脱手推行前另行公告。
代理条约。
十、基金的非交游过户
基金的非交游过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制推行等情形而产生的
非交游过户以及登记机构招供、稳当法律法例的其它非交游过户。无论在上述何种情况
下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东说念主。
承袭是指基金份额握有东说念主物化，其握有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭；捐赠指基
金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制执
行是指司法机构依据顺利司法文书将基金份额握有东说念主握有的基金份额强制划转给其他天然
东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的相干府上，对于
稳当条目的非交游过户请求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的圭臬收
费。
十一、基金的转托管
基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构
不错按照章程的圭臬收取转托管费。
十二、基金份额的冻结息争冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构
招供、稳当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。
十三、基金份额的转让
在法律法例允许且条目具备的情况下，基金治理东说念主可受理基金份额握有东说念主通过中国证
监会招供的交游场合或者交游方式进行份额转让的请求并由登记机构办理基金份额的过户
登记。基金治理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将进行公告，基金份额握有东说念主应根据基金
治理东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。
十四、其他业务
在不违反法律法例及中国证监会章程的前提下，基金治理东说念主可在对基金份额握有东说念主利
益无内容性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金治理东说念主可制
定相应的业务法则，并依照《信息线路办法》的关系章程进行公告。
十五、基金算帐交收与登记模式的调养或新增
本基金获批后，若上海证券交游所和中国证券登记结算有限使命公司针对交游型怒放
式指数证券投资基金调养算帐交收与登记模式、推出新的算帐交收与登记模式并引入新的
申购、赎回方式，基金治理东说念主有权调养本基金的算帐交收与登记模式及申购、赎回方式，
或新增本基金的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告给予披
露并对本基金的相干法律文献给予更新，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。
第九部分 基金合同当事东说念主及权益义务
一、基金治理东说念主
（一）基金治理东说念主简况
称呼：鹏华基金治理有限公司
住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国外商会中心 43 层
法定代表东说念主：张纳沙
建设日历：1998 年 12 月 22 日
批准建设机关及批准建设文号：中国证券监督治理委员会［1998］31 号文
组织边幅：有限使命公司
注册成本：1.5 亿元
存续期限：握续筹谋
谋划电话：0755-82021233
（二）基金治理东说念主的权益与义务
于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用并治理基金
财产；
（3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法规则程或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额握有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及关系法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违反了
《基金合同》及国度关系法律章程，应呈文中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施
保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行动进行监督和处理；
（9）担任或寄托其他稳当条目的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基
金合同》章程的用度；
（10）依据《基金合同》及关系法律章程决定基金收益的分派决策；
（11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回请求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用推动权益，为基金的利益利用因
基金财产投资所产生的权益；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通
证券出借业务；
（14）以基金治理东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益利用诉讼权益或者实施其他
法律行动；
（15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服
务的外部机构；
（16）在稳当关系法律、法例的前提下，制订和调养关系基金认购、申购、赎回等业
务法则；
（17）若本基金给与证券经纪商交游结算模式，基金治理东说念主有权选拔代表本基金进行
场内交游、动作结算参与东说念主代理本基金进行结算的证券经纪机构，并与基金托管东说念主一同与
选拔的证券经纪机构签订证券经纪服务条约；本基金治理东说念主亦有权决定本基金证券交游模
式的颐养；
（18）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。
于：
（1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发
售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》顺利之日起，以诚恳信用、严慎用功的原则治理和运用基金财
产；
（4）配备富余的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹谋方式
治理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制，保证所治理
的基金财产和基金治理东说念主的财产互相独处，对所治理的不同基金区别治理，区别记账，进
行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关系章程外，不得利用基金财产为我方
及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）采纳妥贴合理的措施使盘算推算基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价和刊出价钱
的方法稳当《基金合同》等法律文献的章程，按关系章程盘算推算并公告基金净值信息，确定
基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；
（10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他关系章程，履行信息线路及讲述义
务；
（12）保守基金生意巧妙，不泄露基金投资筹画、投资意向等。除《基金法》、《基
金合同》偏激他关系章程另有章程外，在基金信息公开线路前应予守密，不向他东说念主泄露，
向监管机构、司法机关等有权机关，以及审计、法律等外部专科照管人提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额握有东说念主分派基
金收益；
（14）按章程受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回对价；
（15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关系章程召集基金份额握有东说念主大会或配
合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；
（16）按章程保存基金财产治理业务行径的管帐账册、报表、记载和其他相干府上，
保存期限不少于法律法例的章程；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在章程时辰发出，何况保证投资
者有时按照《基金合同》章程的时辰和方式，随时查阅到与基金关系的公开府上，并在支
付合理成本的条目下得到关系府上的复印件；
（18）组织并进入基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分
配；
（19）靠近闭幕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会，并文牍
基金托管东说念主；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当权益时，
应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而革职；
（21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东说念主
违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金治理东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管
东说念主追偿；
（22）当基金治理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的
行动承担使命；
（23）以基金治理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益利用诉讼权益或实施其他法律行
为；
（24）基金治理东说念主在召募时间未能达到基金的备案条目，《基金合同》不可顺利，基
金治理东说念主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结
束后 30 日内退还基金认购东说念主，同期将已冻结的股票解冻；
（25）推行顺利的基金份额握有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；
（27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东说念主
（一）基金托管东说念主简况
称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
法定代表东说念主：任德奇
住所：中国（上海）解放贸易教育区银城中路 188 号
办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号
邮政编码：200336
成随即间：1987 年 3 月 30 日
注册成本：742.63 亿元
批准建设机关和批准建设文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主民银行银发
［1987］40 号文
（二）基金托管东说念主的权益与义务
于：
（1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全守护基金财
产；
（2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法规则程或监管部门批准的其他费
用；
（3）监督基金治理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金治理东说念主有违反《基金合同》及
国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的情形，应呈文中国证
监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相干阛阓法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办
理证券交游资金算帐；
（5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；
（6）在基金治理东说念主更换时，提名新的基金治理东说念主；
（7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。
于：
（1）以诚恳信用、用功尽责的原则握有并安全守护基金财产；
（2）建设罕见的基金托管部门，具有稳当要求的营业场合，配备富余的、及格的老到
基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；
（3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相独处；
对所托管的不同的基金区别栽植账户，独处核算，分账治理，保证不同基金之间在账户设
置、资金划拨、账册记载等方面互相独处；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关系章程外，不得利用基金财产为我方
及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；
（5）守护由基金治理东说念主代表基金签订的与基金关系的紧要合同及关系凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》
的约定，根据基金治理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；
（7）保守基金生意巧妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他关系章程另有章程外，
在基金信息公开线路前给予守密，不得向他东说念主泄露，向监管机构、司法机关等有权机关，
以及审计、法律等外部专科照管人提供的情况除外；
（8）复核、审查基金治理东说念主盘算推算的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
回对价；
（9）办理与基金托管业务行径关系的信息线路事项；
（10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具主张，说明基金管
理东说念主在各清静方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；若是基金治理东说念主有未执
行《基金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采纳了妥贴的措施；
（11）保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他相干府上，保存期限不少于
法律法例的章程；
（12）从基金治理东说念主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额握有东说念主名册；
（13）按章程制作相干账册并与基金治理东说念主查对；
（14）依据基金治理东说念主的指示或关系章程向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回对价
的现款部分；
（15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关系章程，召集基金份额握有东说念主大会或
配合基金治理东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金治理东说念主的投资运作；
（17）进入基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；
（18）靠近闭幕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会和银行业
监督治理机构，并文牍基金治理东说念主；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，愉快担补偿使命，其补偿使命不因
其退任而革职；
（20）按章程监督基金治理东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金
治理东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基金治理东说念主
追偿；
（21）推行顺利的基金份额握有东说念主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额握有东说念主
基金投资者握有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投
资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和《基金合同》确当事
东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主动作《基金合同》当事东说念主并不以
在《基金合同》上书面签章或署名为必要条目。
每份基金份额具有同等的正当权益。
限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派算帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者请求赎回其握有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；
（5）出席或者拜托代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开线路的基金信息府上；
（7）监督基金治理东说念主的投资运作；
（8）对基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼
或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。
限于：
（1）认真阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息线路文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主
作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）存眷基金信息线路，实时利用权益和履行义务；
（4）缴纳基金认购款项或股票、应付申购对价及法律法例和《基金合同》所章程的费
用；
（5）在其握有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》罢了的有限使命；
（6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；
（7）推行顺利的基金份额握有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金交游过程中因任何原因得到的不妥得利；
（9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
第十部分 基金份额握有东说念主大会
基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代表有权代
表基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票
权。本基金暂不栽植日常机构，日常机构的栽植和相干法则按照法律法例的关系章程进
行。
若本基金推出本基金的连结基金，则：
鉴于本基金和本基金的连结基金的相干性，连结基金的基金份额握有东说念主不错凭所握有
的连结基金的份额出席或者拜托代表出席本基金的基金份额握有东说念主大会并参与表决。在计
算参会份额和计票时，连结基金基金份额握有东说念主握有的享有表决权的基金份额数和表决票
数为：在本基金基金份额握有东说念主大会的权益登记日，连结基金握有本基金份额的总额乘以
该基金份额握有东说念主所握有的连结基金份额占连结基金总份额的比例，盘算推算结果按照四舍五
入的方法，保留到整数位。
连结基金的基金治理东说念主不应以连结基金的口头代表连结基金的整体基金份额握有东说念主以
本基金的基金份额握有东说念主的身份利用表决权，但可接受连结基金的特定基金份额握有东说念主的
寄托以连结基金的基金份额握有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额握有东说念主大会并参与
表决。
连结基金的基金治理东说念主代表连结基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集本基金份额握
有东说念主大会的，须先死守连结基金基金合同的约定召开连结基金的基金份额握有东说念主大会，联
接基金的基金份额握有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额握有东说念主大会的，由连结基金
的基金治理东说念主代表连结基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集本基金份额握有东说念主大会。
一、召开事由
国证监会另有章程或基金合同另有约定的除外：
（1）罢了《基金合同》；
（2）更换基金治理东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）颐养基金运作方式；
（5）调养基金治理东说念主、基金托管东说念主的报酬圭臬；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资地点、范围或策略；
（9）变更基金份额握有东说念主大会设施；
（10）基金治理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；
（11）单独或所有握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主
（以基金治理东说念主收到提议当日的基金份额盘算推算，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额
握有东说念主大会；
（12）罢了基金上市，但因基金不再具备上市条目而被上海证券交游所罢了上市的除
外；
（13）对基金合同当事东说念主权益和义务产生紧要影响的其他事项；
（14）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额握有东说念主大
会的事项。
利影响的前提下，以下情况可由基金治理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额
握有东说念主大会：
（1）法律法例要求增多的基金用度的收取；
（2）调养本基金的申购费率或变更收费方式；
（3）增多、减少、调养基金份额类别栽植；
（4）基金治理东说念主、相干证券交游所、登记机构、基金销售机构在法律法例及中国证监
会允许范围内，调养关系认购、申购、赎回、非交游过户、转托管等业务法则；
（5）在履行妥贴设施后，基金推出新业务或服务；
（6）因相应的法律法例、相干证券交游所或者登记机构的相干业务法则以及中国证监
会的相干章程发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（7）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无内容性不利影响或修改不波及
《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生紧要变化；
（8）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情形。
二、会议召集东说念主及召集方式
集。
议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管
东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东说念主决定不
召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定
之日起 60 日内召开并示知基金治理东说念主，基金治理东说念主应当配合。
金份额握有东说念主大会，应当向基金治理东说念主建议书面提议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之
日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额握有东说念主代表和基金托管东说念主。基
金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东说念主决定不召集，
代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托
管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面
示知建议提议的基金份额握有东说念主代表和基金治理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具
书面决定之日起 60 日内召开，并示知基金治理东说念主，基金治理东说念主应当配合。
额握有东说念主大会，而基金治理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或所有代表基金份额 10%以
上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基
金份额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当配合，
不得拦阻、干豫。
三、召开基金份额握有东说念主大会的文牍时辰、文牍内容、文牍方式
份额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时辰、地点和会议边幅；
（2）会议拟审议的事项、议事设施和表决方式；
（3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；
（4）授权寄托证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限
等）、投递时辰和地点；
（5）会务常设谋划东说念主姓名及谋划电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要文牍的其他事项。
基金份额握有东说念主大会所采纳的具体通信方式、寄托的公证机关偏激谋划方式和谋划东说念主、书
面表决主张寄交的截止时辰和收取方式。
票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金治理东说念主到指定地点对表决意
见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面文牍基金治理东说念主和基金托
管东说念主到指定地点对表决主张的计票进行监督。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面
表决主张的计票进行监督的，不影响表决主张的计票效用。
四、基金份额握有东说念主出席会议的方式
基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许
的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。
现场开会时基金治理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大会，基金治理
东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期稳当以下条目时，不错
进行基金份额握有东说念主大会议程：
（1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主握有基金份
额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证明稳当法律法例、《基金合同》和会议文牍的规
定，何况握有基金份额的凭证与基金治理东说念主握有的登记府上相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证透露，有用的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益
登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主可
以在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项
重新召集基金份额握有东说念主大会。重新召集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表
的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
合同约定的其他方式在表决截止日畴昔投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式
或基金合同约定的其他方式进行表决。
在同期稳当以下条目时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个服务日内贯穿公布相干
指示性公告。
（2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管
理东说念主）到指定地点对书面表决主张的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金
托管东说念主为召集东说念主，则为基金治理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文牍章程的方式收取基
金份额握有东说念主的书面表决主张；基金托管东说念主或基金治理东说念主经文牍不进入收取书面表决主张
的，不影响表决效用。
（3）本东说念主径直出具书面主张或授权他东说念主代表出具书面主张的，基金份额握有东说念主所握
有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出
具书面主张或授权他东说念主代表出具书面主张基金份额握有东说念主所握有的基金份额小于在权益登
记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时辰的 3 个
月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额握有东说念主大会。重新召集的基金份
额握有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主径直出具书面意
见或授权他东说念主代表出具书面主张。
（4）上述第（3）项中径直出具书面主张的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出具书面
主张的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面主张的代理东说念主出具的寄托
东说念主握有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证明稳当法律法例、《基金合同》和
会议文牍的章程，并与基金登记机构记载相符。
面方式授权其代理东说念主出席基金份额握有东说念主大会；在会议召开方式上，本基金亦可给与其他
非现场方式或者以现场方式与非现场方式相团结的方式召开基金份额握有东说念主大会，会议程
序比照现场开会和通信方式开会的设施进行。基金份额握有东说念主亦不错给与书面、积贮、电
话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文牍中列明。
五、议事内容与设施
议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定
罢了《基金合同》、更换基金治理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及
《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额握有东说念主大会究诘的其他
事项。
基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召聚合议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金
份额握有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，最初由大会主握东说念主按照下列第七条章程设施确定和公布监票
东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经究诘后进行表决，并形成大会决议。大会主握东说念主为基
金治理东说念主授权出席会议的代表，在基金治理东说念主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托
管东说念主授权其出席会议的代表主握；若是基金治理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能
主握大会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选
举产生又名基金份额握有东说念主动作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金治理东说念主和基金托
管东说念主拒不出席或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的效
力。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明进入会议东说念主员姓名（或单元
称呼）、身份证明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元名
称）和谋划方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后
议。
六、表决
基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。
基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和相当决议：
之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以相当决议通过事项以
外的其他事项均以一般决议的方式通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有章程或本基金合同另有约定
的，颐养基金运作方式、更换基金治理东说念主或者基金托管东说念主、罢了《基金合同》、本基金与
其他基金合并以相当决议通过方为有用。
基金份额握有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。
采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反左证证明，不然提交稳当会议
文牍中章程的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头稳当会议文牍章程
的书面表决主张视为有用表决，表决主张隐隐不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计
入出具书面主张的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总额。
基金份额握有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项
表决。
七、计票
（1）如大会由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会
议脱手后文告在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表与大
会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行召集或大会虽
然由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金治理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份
额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议脱手后文告在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基
金份额握有东说念主代表担任监票东说念主。基金治理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效
力。
（2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主握东说念主赶快公布计票
结果。
（3）若是会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在
文告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行重新盘货，重新盘货
以一次为限。重新盘货后，大会主握东说念主应当赶快公布重新盘货结果。
（4）计票过程应由公证机关给予公证，基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不
影响计票的效用。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授
权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金治理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证
机关对其计票过程给予公证。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决主张的计票进
行监督的，不影响计票和表决结果。
八、顺利与公告
基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。
基金份额握有东说念主大会决议自顺利之日起 2 日内在章程媒介上公告。
基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当推行顺利的基金份额握有东说念主大会的决
议。顺利的基金份额握有东说念主大会决议对整体基金份额握有东说念主、基金治理东说念主、基金托管东说念主均
有遏抑力。
九、本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条目、议事设施、表决条目等规
定，但凡径直援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例或监管法则修改导致相干
内容被取消或变更的，基金治理东说念主与基金托管东说念主协商一致并按照《信息线路办法》的章程
公告后，可径直对本部老实容进行修改和调养，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。
第十一部分 基金治理东说念主、基金托管东说念主的更换条目和设施
一、基金治理东说念主和基金托管东说念主职责罢了的情形
（一）基金治理东说念主职责罢了的情形
有下列情形之一的，基金治理东说念主职责罢了：
（二）基金托管东说念主职责罢了的情形
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责罢了：
二、基金治理东说念主和基金托管东说念主的更换设施
（一）基金治理东说念主的更换设施
金份额的基金份额握有东说念主提名；
东说念主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三分之二以上（含三分
之二）表决通过，决议自表决通过之日起顺利；
决议顺利后 2 日内在章程媒介公告；
临时基金治理东说念主或新任基金治理东说念支配理基金治理业务的派遣手续，临时基金治理东说念主或新任
基金治理东说念主应实时接收。新任基金治理东说念主或临时基金治理东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票
总值；
产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案；
替换或删除基金称呼中与原任基金治理东说念主关系的称呼字样。
（二）基金托管东说念主的更换设施
金份额的基金份额握有东说念主提名；
东说念主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三分之二以上（含三分
之二）表决通过，决议自表决通过之日起顺利；
决议顺利后 2 日内在章程媒介公告；
办理基金财产和基金托管业务的派遣手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时
接收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金治理东说念主查对基金钞票总值；
产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案。
（三）基金治理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条目和设施
份额握有东说念主大会决议顺利后 2 日内在章程媒介上长入公告。
三、新任基金治理东说念主或临时基金治理东说念主接收基金治理业务，或新任基金托管东说念主或临时
基金托管东说念主接收基金财产和基金托管业务前，原任基金治理东说念主或原任基金托管东说念主应接续履
行相干职责，并保证不作念出对基金份额握有东说念主的利益变成毁伤的行动。原任基金治理东说念主或
原任基金托管东说念主在接续履行相干职责时间，仍有权按照本基金合同的章程收取基金治理费
或基金托管费。
四、本部分对于基金治理东说念主、基金托管东说念主更换条目和设施的约定，但凡径直援用法律
法例或监管法则的部分，如法律法例或监管法则修改导致相干内容被取消或变更的，基金
治理东说念主与基金托管东说念主协商一致并公告后，可径直对相应内容进行修改和调养，无需召开基
金份额握有东说念主大会审议。
第十二部分 基金的托管
基金托管东说念主和基金治理东说念主按照《基金法》、《基金合同》偏激他关系章程签订托管协
议。
签订托管条约的办法是明确基金托管东说念主与基金治理东说念主之间在基金财产的守护、投资运
作、净值盘算推算、收益分派、信息线路及互相监督等相工作宜中的权益义务及职责，确保基
金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。
第十三部分 基金份额的登记
一、基金份额的登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容包括投资
东说念主相干账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务和基金交游的说明、算帐和结
算、代理披发红利、建立并守护基金份额握有东说念主名册和办理非交游过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金治理东说念主或基金治理东说念主寄托的其他稳当条目的机构办理，但基
金治理东说念主照章应当承担的使命不因寄托而革职。基金治理东说念主寄托其他机构办理本基金登记
业务的，应与代理东说念主签订寄托代理条约，以明确基金治理东说念主和代理机构在投资者相干账户
治理、基金份额登记、算帐及基金交游说明、披发红利、建立并守护基金份额握有东说念主名册
等事宜中的权益和义务，保护基金份额握有东说念主的正当权益。
三、基金登记机构的权益
基金登记机构享有以下权益：
始实施前在章程媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
份至中国证监会认定的机构。其保存期限自相干账户销户之日起不得少于 20 年；
金带来的损失，须承担相应的补偿使命，但司法强制检查情形及法律法例及中国证监会规
定的和《基金合同》约定的其他情形除外；
服务；
的补偿使命；
第十四部分 基金的投资
一、投资地点
风雅追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差的最小化。本基金力求将日均追踪偏
离度限定在 0.2%以内，年追踪误差限定在 2%以内。
二、投资范围
本基金主要投资于标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭证）。为
更好地已毕投资地点，本基金可少量投资于国内照章刊行或上市交游的其他非成份股（包
含主板、科创板、创业板偏激他中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、债券（含
国债、金融债、企业债、公司债、央行单据、政府支握机构债、地方政府债、中期单据、
短期融资券、超短期融资券、次级债、可颐养债券、可交换债券偏激他中国证监会允许基
金投资的债券）、债券回购、银行入款（包括条约入款、按时入款等）、货币阛阓用具、
同行存单、钞票支握证券、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融
用具（但须稳当中国证监会相干章程）。
本基金可根据相干法律法例和基金合同的约定，参与融资及转融通证券出借业务。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行妥贴设施后，
不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股（含存托凭证）和备选成份股
（含存托凭证）的比例不低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%，因
法律法例的章程而受限制的情形除外。
若是法律法例对该比例要求有变更的，经基金治理东说念主履行妥贴设施后以变更后的比例
为准，本基金的投资比例会作念相应调养。
三、标的指数
中证 800 解放现款流指数
畴昔若出现标的指数不稳当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的成分
致使标的指数不稳当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金治理东说念主应当自该
情形发生之日起十个服务日内向中国证监会讲述并建议措置决策，如颐养运作方式、与其
他基金合并或者罢了基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金
份额握有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同罢了。
自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至措置决策确按时辰，基金治理东说念主应按照
指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息死守基金份额握有东说念主利益优先原则提拔基
金投资运作。
若出现指数改名等对基金投资无内容性影响的标的指数变更情形，则无需召开基金份
额握有东说念主大会，基金治理东说念主与基金托管东说念主协商一致后，在章程媒介上公告。
四、投资策略
本基金采纳实足复制策略，即按照标的指数成份股偏激权重构建基金的股票投资组
合，并根据标的指数成份股偏激权重的变化对股票投资组合进行相应调养。
当预期成份股发生调养或成份股发生配股、增发、分成等行动时，或因基金的申购和
赎回等对本基金追踪标的指数的效率可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不及
时，或其他原因导致无法有用复制和追踪标的指数时，基金治理东说念主不错对投资组合治理进
行妥贴变通和调养，努力裁减追踪误差。
本基金力求将日均追踪偏离度限定在 0.2%以内，年追踪误差限定在 2%以内。如因指
数编制法则调养或其他成分导致追踪偏离度和追踪误差进取上述范围，基金治理东说念主应采纳
合理措施幸免追踪偏离度、追踪误差进一步扩大。
（1）股票投资组合的构建
本基金在建仓期内，将按照标的指数各成份股的基准权重对其冉冉买入，在努力追踪
误差最小化的前提下，本基金可采纳妥贴方法，以裁减买入成本。当碰到成份股停牌、流
动性不及等其他阛阓成分而无法依指数权重购买某成份股及预期标的指数的成份股行将调
整或其他影响指数复制的成分时，本基金不错根据阛阓情况，团结推敲分析，对基金财产
进行妥贴调养，以期在章程的风险承受限定之内，尽量缩小追踪误差。
（2）股票投资组合的调养
本基金所构建的股票投资组合将根据标的指数成份股偏激权重的变动而进行相应调
整，本基金还将根据法律法例中的投资比例限制、申购赎回变动情况，对其进行当令调
整，以保证基金份额净值增长率与标的指数同期增长率间的高度正相干和追踪误差最小
化。基金治理东说念主将对成份股的流动性进行分析，如发现流动性欠佳的个股将可能给与合理
方法寻求替代。由于受到各项握股比例限制，基金可能不可按照成份股权重握有成份股，
基金将会给与合理方法寻求替代。
根据标的指数的调养法则和备选股票的预期，对股票投资组合实时进行调养。
根据指数编制法则，当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权重
新调养时，本基金将根据各成份股的权重变化进行相应调养；
根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调养，从而有用追踪标的指数；
根据法律、法规则程，成份股在标的指数中的权重因其它特殊原因发生相应变化的，
本基金不错对投资组合治理进行妥贴变通和调养，努力裁减追踪误差。
本基金将根据本基金的投资地点和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的真切研
究判断，进行存托凭证的投资。
本基金债券投资组合将给与从上至下的投资策略，根据宏不雅经济分析、资金面动向分
析等判断畴昔利率变化，并利用债券订价时候，进行个券选拔。
本基金可投资可颐养债券及可交换债券，可颐养债券及可交换债券兼具债权和股权双
重属性，本基金将通过对地点公司股票的投资价值分析和债券价值分析详细开展投资决
策，力求增强本基金的收益。
本基金投资股指期货将根据风险治理的原则，以套期保值为办法，对冲系统性风险和
某些特殊情况下的流动性风险，主要选拔流动性好、交游活跃的股指期货合约，提高投资
效率，从而更好地追踪标的指数，已毕投资地点。同期，本基金将力求利用股指期货的杠
杆作用，裁减申购赎回时现款钞票对投资组合的影响及仓位等闲调养的交游成本和追踪误
差，从而达到踏实投资组合股产净值的办法。
基金治理东说念主将建立股指期货交游决策部门或小组，授权特定的治理东说念主员负责股指期货
的投资审批事项，同期针对股指期货交游制定投资决策经过和风险限定等轨制并报董事会
批准。
本基金将详细运用政策钞票确立和战术钞票确立进行钞票支握证券的投资组合治理，
并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极调养投资策略，严格盲从法律法例和基
金合同的约定，在保证本金安全和基金钞票流动性的基础上得到踏实收益。
本基金可在详细探究预期收益、风险、流动性等成分基础上，参与融资业务。
为更好地已毕投资地点，在加强风险留心并盲从审慎筹谋原则的前提下，本基金可根
据投资治理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓环境、投资者类型与结
构、基金历史申赎情况、出借证券流动特性况等成分的基础上，合理确定出借证券的范
围、期限和比例。
畴昔，跟着证券阛阓投资用具的发展和丰富，本基金可在履行妥贴设施后相应调养和
更新相干投资策略，并在招募说明书中更新公告。
五、投资限制
基金的投资组合应死守以下限制：
（1）本基金投资于标的指数成份股（含存托凭证）和备选成份股（含存托凭证）的比
例不低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；
（2）本基金投资于吞并原始权益东说念主的千般钞票支握证券的比例，不得进取基金钞票净
值的 10%；
（3）本基金握有的一起钞票支握证券，其市值不得进取基金钞票净值的 20%，中国
证监会章程的特殊品种除外；
（4）本基金握有的吞并（指吞并信用级别）钞票支握证券的比例，不得进取该钞票支
握证券领域的 10%；
（5）本基金治理东说念主治理的一起基金投资于吞并原始权益东说念主的千般钞票支握证券，不得
进取其千般钞票支握证券所有领域的 10%；
（6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支握证券。基金握
有钞票支握证券时间，若是其信用等级下落、不再稳当投资圭臬，应在评级讲述发布之日
起 3 个月内给予一起卖出；
（7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总钞票，本基
金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（8）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值所有不得进取基金钞票净值的 15%；
因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金治理东说念主之外的成分致使基金不
稳当该比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；
（9）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回
购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保握一致；
（10）本基金钞票总值不进取基金钞票净值的 140%；
（11）若本基金参与股指期货交游，应当盲从下列要求：
a.本基金在职何交游日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得进取基金钞票净值
的 10%；
b.本基金在职何交游日日终，握有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不
得进取基金钞票净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的
政府债券）、钞票支握证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；
c.本基金在职何交游日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得进取基金握有的股票
总市值的 20%；
d.本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧差盘算推算）应当
稳当基金合同对于股票投资比例的关系约定；
e.本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进取上
一交游日基金钞票净值的 20%；
f.每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保握不低于交游
保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（12）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票推行，与境内上市交
易的股票合并盘算推算；
（13）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有价
证券市值之和，不得进取基金钞票净值的 95%；
（14）本基金参与转融通证券出借业务的，应当稳当以下要求：
a.出借证券钞票不得进取基金钞票净值的 30%；
b.参与出借业务的单只证券不得进取基金握有该证券总量的 30%；
c.最近 6 个月内日均基金钞票净值不低于 2 亿元；
d.证券出借的平均剩余期限不得进取 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均盘算推算；
（15）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（6）、（8）、（9）、（14）项情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券发
行东说念主合并、基金领域变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性限制等基金治理
东说念主之外的成分致使基金投资比例不稳当上述章程投资比例的，基金治理东说念主应当在 10 个交游
日内进行调养；因前述成分致使基金投资比例不稳当上述第（14）项情形时，基金治理东说念主
不得新增出借业务；但中国证监会章程的特殊情形除外。
基金治理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同
的关系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当基金合同的约定。基
金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同顺利之日起脱手。
法律法例或监管部门取消或调养上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主在履行妥贴
设施后，则本基金投资不再受相干限制或按调养后的章程推行。
为惊奇基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：
（1）承销证券；
（2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽使命的投资；
（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；
（5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕交游、驾御证券交游价钱偏激他不正大的证券交游行径；
（7）法律、行政法例和中国证监会章程退却的其他行径。
基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主偏激控股推动、现实限定东说念主或
者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关
联交游的，应当稳当基金的投资地点和投资策略，死守基金份额握有东说念主利益优先原则，防
范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓刚正合理价钱推行。相干交游
必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予线路。紧要关联交游应提交基金治理
东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对
关联交游事项进行审查。
法律法例或监管部门取消或调养上述退却性章程，如适用于本基金，基金治理东说念主在履
行妥贴设施后，则本基金投资不再受相干限制或按调养后的章程推行。
六、事迹相比基准
本基金事迹相比基准为中证 800 解放现款流指数收益率。
七、风险收益特征
本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币阛阓基金、债券型基金、搀杂
型基金。同期本基金为交游型怒放式指数基金，具有与标的指数以及标的指数所代表的公
司相通的风险收益特征。
八、基金治理东说念主代表基金利用推动或债权东说念主权益的处理原则及方法
握有东说念主的利益；
不妥利益。
第十五部分 基金的财产
一、基金钞票总值
基金钞票总值是指基金领有的千般有价证券、银行入款本息、基金应收申购款偏激他
钞票的价值总和。
二、基金钞票净值
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主根据相干法律法例、循序性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投
资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机
构、证券经纪机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相独处。
四、基金财产的守护和刑事使命
本基金财产独处于基金治理东说念主、基金托管东说念主、证券经纪机构和基金销售机构的财产，
并由基金托管东说念主守护。基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构、证券经纪机构和基金销
售机构以其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻
结、扣押或其他权益。除照章律法例和《基金合同》的章程刑事使命外，基金财产不得被处
分。
基金治理东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行清
算的，基金财产不属于其算帐财产。基金治理东说念主治理运作基金财产所产生的债权，不得与
其固有钞票产生的债务互相抵销；基金治理东说念主治理运作不同基金的基金财产所产生的债权
债务不得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制推行。
第十六部分 基金钞票估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金相干的证券交游场合的交游日以及国度法律法规则程需要对
外线路基金净值的非交游日。
二、估值对象
基金所领有的股票、存托凭证、债券、钞票支握证券、股指期货合约和银行入款本
息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。
三、估值原则
基金治理东说念主在确定相干金融钞票和金融欠债的公允价值时，应稳当《企业管帐准
则》、监管部门关系章程。
除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该钞票或欠债的公允价值计
量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应给与最近交
易日的报价确定公允价值。有充足左证标明估值日或最近交游日的报价不可信得过响应公允
价值的，搪塞报价进行调养，确定公允价值。
与上述投资品种调换，但具有不同特征的，应以调换钞票或欠债的公允价值为基础，
并在估值时候中探究不同特征成分的影响。特征是指对钞票出售或使用的限制等，若是该
限制是针对钞票握有者的，那么在估值时候中不应将该限制动作特征探究。此外，基金管
理东说念主不应试虑因其多数握有相干钞票或欠债所产生的溢价或折价。
其他信息支握的估值时候确定公允价值。给与估值时候确定公允价值时，应优先使用可不雅
察输入值，只消在无法取得相干钞票或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才
不错使用不可不雅察输入值。
调养对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行调养并确定公允
价值。
四、估值方法
交游所上市的有价证券（固定收益品种除外），以其估值日在证券交游所挂牌的市价
（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化以及证券发
行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近
交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参
考肖似投资品种的现行市价及紧要变化成分，调养最近交游市价，确定公允价钱。
（1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有章程的除外），录取第三
方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；
（2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有章程的除外），录取第三方
估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值。对于含
投资者回售权的固定收益品种，利用回售权的，在回售登记日至现实收款日历间录取第三
方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价进行估值。回售登记
期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值；
（3）对于在交游所阛阓上市交游的公斥地行的可颐养债券等有活跃阛阓的含转股权的
债券，实行全价交游的债券录取估值日收盘价动作估值全价；实行净价交游的债券录取估
值日收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全价；
（4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，给与在现时情况下
适用何况有富余可利用数据和其他信息支握的估值时候确定其公允价值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的吞并股票
的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初次公斥地行未上市的股票，给与估值时候确定公允价值；
（3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公斥地行股票、初次公开
刊行股票时公司推动公斥地售股份、通过大批交游取得的带限售期的股票等，不包括停
牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等畅通受限股票，按监管机构或行业协会关系规
定确定公允价值。
明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服务机构可在提供保举
价钱的同期提供价钱区间动作公允价值的参考范围以及公允价值存在紧要不确定性的相干
指示。基金治理东说念主在与基金托管东说念主协商一致后，可给与价钱区间中的数据动作该债券投资
品种的公允价值。
境未发生紧要变化的，以最近交游日的结算价估值。
定进行估值。
根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。
项，按国度最新章程估值。
如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、设施及相干
法律法例的章程或者未能充分惊奇基金份额握有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查明原
因，两边协商措置。
根据关系法律法例，基金钞票净值盘算推算和基金管帐核算的义务由基金治理东说念主承担。本
基金的基金管帐使命方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金关系的管帐问题，如经相干
各方在对等基础上充分究诘后，仍无法达成一致的主张，按照基金治理东说念主对基金净值信息
的盘算推算结果对外给予公布，由此给基金份额握有东说念主和基金变成的损失以及因该交游日基金
钞票净值盘算推算顺延造作而引起的损失，基金托管东说念主不承担任何使命。
五、估值设施
量盘算推算，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金治理东说念主不错建设大额赎回情形
下的净值精度济急调养机制。国度另有章程的，从其章程。
每个服务日盘算推算基金钞票净值及基金份额净值，并按章程公告。
同的章程暂停估值时除外。基金治理东说念主每个服务日对基金钞票估值后，将基金份额净值结
果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金治理东说念主对外公布。
六、估值造作的处理
基金治理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、妥贴、合理的措施确保基金钞票估值的准确
性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值造作时，视为基金
份额净值造作。
本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，若是由于基金治理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、
或投资东说念主自身的症结变成估值造作，导致其他当事东说念主遭受损失的，症结的使命东说念主应当对由
于该估值造作遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值造作处理原则”给
予补偿，承担补偿使命。
上述估值造作的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据盘算推算差
错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值造作已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值造作使命方应实时合营各
方，实时进行更变，因更变估值造作发生的用度由估值造作使命方承担；由于估值造作责
任方未实时更变已产生的估值造作，给当事东说念主变成损失的，由估值造作使命方对径直损失
承担补偿使命；若估值造作使命方还是积极合营，何况有协助义务确当事东说念主有富余的时辰
进行更变而未更变，则其应当承担相应补偿使命。估值造作使命方搪塞更变的情况向关系
当事东说念主进行说明，确保估值造作已得到更变。
（2）估值造作的使命方对关系当事东说念主的径直损失负责，不合转折损失负责，何况仅对
估值造作的关系径直当事东说念主负责，不合第三方负责。
（3）因估值造作而得到不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值造作
使命方仍搪塞估值造作负责。若是由于得到不妥得利确当事东说念主不返还或不一起返还不妥得
利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值造作使命方应补偿受损方的损失，
并在其支付的补偿金额的范围内对得到不妥得利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的权益；
若是得到不妥得利确当事东说念主还是将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是
得到的补偿额加上还是得到的不妥得利返还的总和进取其现实损失的差额部分支付给估值
造作使命方。
（4）估值造作调养给与尽量复原至假定未发生估值造作的正确情形的方式。
（5）估值造作使命方断绝进行补偿时，若是因基金治理东说念主症结变成基金钞票损失机，
基金托管东说念主应为基金的利益向基金治理东说念主追偿，若是因基金托管东说念主症结变成基金钞票损失
时，基金治理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金治理东说念主和基金托管东说念主之外的第
三方变成基金钞票的损失，并断绝进行补偿时，由基金治理东说念主负责向差错方追偿。
（6）若是出现估值造作确当事东说念主未按章程对受损方进行补偿，何况依据法律、行政法
规、《基金合同》或其他章程，基金治理东说念主自行或依据法院判决或裁定、仲裁裁决对受损
方承担了补偿使命，则基金治理东说念主有权向出现症结确当事东说念主进行追索，并有权要求其补偿
或补偿由此发生的用度和遭受的损失。
（7）按法律法规则程的其他原则处理估值造作。
估值造作被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的设施如下：
（1）查明估值造作发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值造作发生的原因确定
估值造作的使命方；
（2）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值造作变成的损失进行评估；
（3）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法由估值造作的使命方进行更变和补偿
损失；
（4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构
进行更变，并就估值造作的更变向关系当事东说念主进行说明。
（1）基金份额净值盘算推算出现造作时，基金治理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管
东说念主，并采纳合理的措施防守损失进一步扩大。
（2）造作偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金治理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中
国证监会备案；造作偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金治理东说念主应当公告，并报中国
证监会备案。
（3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。若是行业另有通行
作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协商。
七、暂停估值的情形
估值时候仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金治理东说念主
应当暂停估值；
八、基金净值的说明
基金钞票净值和基金份额净值由基金治理东说念主负责盘算推算，基金托管东说念主负责进行复核。基
金治理东说念主应于每个服务日交游结果后盘算推算当日的基金钞票净值和基金份额净值并发送给基
金托管东说念主。基金托管东说念主对净值盘算推算结果复核说明后发送给基金治理东说念主，由基金治理东说念主按规
定对基金净值给予公布。
九、特殊情形的处理
金钞票估值造作处理。
券经纪机构以及入款银行等级三方机构发送的数据造作，或由于国度管帐政策变更、阛阓
法则变更等非基金治理东说念主与基金托管东说念主的原因，基金治理东说念主和基金托管东说念主天然还是采纳必
要、妥贴、合理的措施进行检查，然而未能发现该造作而变成的基金钞票净值盘算推算造作，
基金治理东说念主和基金托管东说念主革职补偿使命。但基金治理东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的
措施收缩或摈斥由此变成的影响。
第十七部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
定的除外；
认证费；
二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式
本基金的治理费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。治理费的盘算推算方法如
下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金治理费
E 为前一日的基金钞票净值
基金治理费逐日计提，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金治理东说念主查对一致的财务数
据，自动在次月前 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金治理东说念主无需再
出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等致使无法支付的，支付日历顺
延。用度自动扣划后，基金治理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时谋划基金托管东说念主协
商措置。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的盘算推算方法如
下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金治理东说念主查对一致的财务数
据，自动在次月前 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金治理东说念主无需再
出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等致使无法支付的，支付日历顺
延。用度自动扣划后，基金治理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时谋划基金托管东说念主协
商措置。
上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据关系法例及相应条约章程，按
用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的式样
下列用度不列入基金用度：
损失；
支；
四、基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例推行。基金
财产投资的相干税收，由基金份额握有东说念主承担，基金治理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度
关系税收征收的章程代扣代缴。
第十八部分 基金的收益与分派
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后
的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指逝世收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已已毕收益
的孰低数。
三、基金收益分派原则
润进行评价，收益评价日审定的基金份额净值增长率进取事迹相比基准同期增长率（即标
的指数同期增长率）或者基金可供分派利润金额大于零时，基金治理东说念主可进行收益分派；
特质，本基金收益分派无需以弥补耗损为前提，收益分派后基金份额净值有可能低于面
值；当基金收益分派根据基金可供分派利润金额决定时，本基金收益分派后基金份额净值
不可低于面值，即基金收益分派基准日的基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额
后不可低于面值；
时辰、分派决策及每次基金收益分派数额等内容，基金治理东说念主不错根据现实情况确定并按
照关系章程公告；若《基金合同》顺利不悦 3 个月可不进行收益分派；
在不违反法律法例且对基金份额握有东说念主利益无内容性不利影响的前提下，基金治理东说念主
在履行妥贴设施后可调养基金收益分派原则和支付方式。
四、收益分派决策
基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对
象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。
五、收益分派决策实在定、公告与实施
本基金收益分派决策由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在章程媒介
公告。
六、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。
第十九部分 基金的管帐与审计
一、基金管帐政策
如下原则：若是《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度；
按照关系章程编制基金管帐报表；
式说明。
二、基金的年度审计
法》章程的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
务所需在 2 日内在章程媒介公告。
第二十部分 基金的信息线路
一、本基金的信息线路应稳当《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、《流
动性风险治理章程》、《基金合同》偏激他关系章程。
二、信息线路义务东说念主
本基金信息线路义务东说念主包括基金治理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大会的基
金份额握有东说念主偏激日常机构（如有）等法律法例和中国证监会章程的天然东说念主、法东说念主和违规
东说念主组织。
本基金信息线路义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根底起点，按照法律法例和中
国证监会的章程线路基金信息，并保证所线路信息的信得过性、准确性、好意思满性、实时性、
简明性和易得性。
本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会章程时辰内，将应予线路的基金信息通过符
合中国证监会章程条目的世界性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信息线路办法》章程的
互联网网站（以下简称“章程网站”，包括基金治理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会
基金电子线路网站）等媒介线路，并保证基金投资者有时按照《基金合同》约定的时辰和
方式查阅或者复制公开线路的信息府上。
三、本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行动：
四、本基金公开线路的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基金信息线路
义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。
本基金公开线路的信息给与阿拉伯数字；除相当说明外，货币单元为东说念主民币元。
五、公开线路的基金信息
公开线路的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品府上撮要
有东说念主大会召开的法则及具体设施，说明基金居品的特性等波及基金投资者紧要利益的事项
的法律文献。
购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息线路及基金份额握有东说念主
服务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金治理东说念主
应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明书其他信
息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。基金罢了运作的，基金治理东说念主不再更新基
金招募说明书。
动中的权益、义务关系的法律文献。
要信息。《基金合同》顺利后，基金居品府上撮要的信息发生紧要变更的，基金治理东说念主应
当在三个服务日内，更新基金居品府上撮要，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营
业网点；基金居品府上撮要其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。基金终
止运作的，基金治理东说念主不再更新基金居品府上撮要。
基金召募请求经中国证监会注册后，基金治理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基
金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告、《基金合同》指示性公告登载在章程报刊
上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品府上撮要、《基金合同》和托管协
议登载在章程网站上，并将基金居品府上撮要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金
托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管条约登载在章程网站上。
（二）基金份额发售公告
基金治理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在线路招募说
明书确当日登载于章程媒介上。
（三）《基金合同》顺利公告
基金治理东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在章程媒介上登载《基金合同》生
效公告。
（四）基金份额上市交游公告书
本基金基金份额获准在上海证券交游所上市交游的，基金治理东说念主应当在基金份额上市
交游前至少 3 个服务日，将基金份额上市交游公告书登载于章程网站上，并将上市交游公
告书指示性公告登载在章程报刊上。
（五）基金净值信息
《基金合同》顺利后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前且基金份额未上市交游
的，基金治理东说念主应当至少每周在章程网站线路一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在脱手办理基金份额申购或者赎回后或基金份额上市交游的，基金治理东说念主应当在不晚
于每个怒放日/交游日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点线路怒放日
/交游日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金治理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站线路半年度和年
度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
（六）基金份额折算日和折算结果公告
基金治理东说念主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于章程媒介上。
基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金治理东说念主将基金份额
折算结果公告登载于章程媒介上。
（七）申购赎回清单
在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金治理东说念主应当在每个怒放日，通过网站、
申购赎回代理券商以偏激他媒介公告当日的申购赎回清单。
（八）基金按时讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述
基金治理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度讲述登
载在章程网站上，并将年度讲述指示性公告登载在章程报刊上。基金年度讲述中的财务会
计讲述应当经过稳当《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计。
基金治理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中期讲述
登载在章程网站上，并将中期讲述指示性公告登载在章程报刊上。
基金治理东说念主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度讲述，将季度报
告登载在章程网站上，并将季度讲述指示性公告登载在章程报刊上。
《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或
者年度讲述。
如讲述期内出现单一投资者握有基金份额达到或进取基金总份额 20%的情形，为保险
其他投资者的权益，基金治理东说念主至少应当在按时讲述“影响投资者决策的其他清静信息”
项下线路该投资者的类别、讲述期末握有份额及占比、讲述期内握有份额变化情况及本基
金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
基金治理东说念主应当在基金年度讲述和中期讲述中线路基金组合股产情况偏激流动性风险
分析等。
（九）临时讲述
本基金发生紧要事件，关系信息线路义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲述书，并登载在
章程报刊和章程网站上。
前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影
响的下列事件：
托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
动；
东说念主罕见基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进取百分之三十；
处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其罕见基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相干行动受到
紧要行政处罚、刑事处罚；
东说念主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重
大关联交游事项，但中国证监会另有章程的除外；
大影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。
（十）默契公告
在《基金合同》存续期限内，任何专家媒介中出现的或者在阛阓迢遥传的音问可能对
基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东说念主权益的，
相干信息线路义务东说念主明察后应当立即对该音问进行公开默契，并将关系情况立即讲述基金
上市交游的证券交游所。
（十一）基金份额握有东说念主大会决议
基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。
（十二）算帐讲述
基金合同罢了的，基金治理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并
作出算帐讲述。算帐讲述应当经过稳当《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审
计，并由讼师事务所出具法律主张书。基金财产算帐小组应当将算帐讲述登载在章程网站
上，并将算帐讲述指示性公告登载在章程报刊上。
（十三）中国证监会章程的其他信息
若本基金投资股指期货，基金治理东说念主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等按时讲述
和更新的招募说明书等文献中线路股指期货交游情况，包括交游政策、握仓情况、损益情
况、风险筹画等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否稳当既定的交
易政策和交游地点。
若本基金投资钞票支握证券，基金治理东说念主应在基金年度讲述及中期讲述中线路其握有
的钞票支握证券总额、钞票支握证券市值占基金净钞票的比例和讲述期内系数的钞票支握
证券明细。基金治理东说念主应在基金季度讲述中线路其握有的钞票支握证券总额、钞票支握证
券市值占基金净钞票的比例和讲述期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票支
握证券明细。
若本基金参与融资及转融通证券出借业务，应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等
按时讲述和招募说明书（更新）等文献中线路参与融资和转融通证券出借业务情况，包括
投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激治理情况等，并就讲述期内本基金参与转
融通证券出借业务发生的紧要关联交游事项作念防护说明。
六、信息线路事务治理
基金治理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路治理轨制，指定罕见部门及高档治理
东说念主员负责治理信息线路事务。
基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当稳当中国证监会相干基金信息线路内容
与阵势准则等法例及证券交游所的自律治理法则的章程。
基金托管东说念主应当按摄影干法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基
金治理东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、基金按时讲述、
更新的招募说明书、基金居品府上撮要、基金算帐讲述等公开线路的相干基金信息进行复
核、审查，并向基金治理东说念主进行书面或电子说明。
基金治理东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中选拔一家报刊线路本基金信息。基金治理
东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息，并保证相干
报送信息的信得过、准确、好意思满、实时。
基金治理东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上线路信息外，还不错根据需要在其他公
共媒介线路信息，然而其他专家媒介不得早于章程媒介和基金上市交游的证券交游所网站
线路信息，何况在不同媒介上线路吞并信息的内容应当一致。
基金治理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求线路信息外，也可着眼于为投资者决策提
供有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基金普通投资操作的
前提下，自主进步信息线路服务的质地。具体要求应当稳当中国证监会及自律法则的相干
章程。前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不得从基金财产中列支。
为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计讲述、法律主张书的专科机构，
应当制作服务底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》罢了后 10 年，法律法例或监管
法则另有章程的从其章程。
七、信息线路文献的存放与查阅
照章必须线路的信息发布后，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影干法律法规则程将
信息置备于公司住所和基金上市交游的证券交游所，以供社会公众查阅、复制。
第二十一部分 基金合同的变更、罢了与基金财产的算帐
一、《基金合同》的变更
过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法规则程和基金合同约定可
不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公
告。
后两日内在章程媒介公告。
二、《基金合同》的罢了事由
有下列情形之一的，经履行相干设施后，《基金合同》应当罢了：
贯串的；
标的指数不稳当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金治理东说念主召集基金份额
握有东说念主大会对措置决策进行表决，基金份额握有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通
过的；
三、基金财产的算帐
财产算帐小组，基金治理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清
算。
管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主
员。
现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。
（1）《基金合同》罢了情形出现且基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组统
一采纳基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐讲述；
（5）聘用管帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐讲述出具法
律主张书；
（6）将算帐讲述报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
变现的，算帐期限相应顺延。
四、算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的系数合理用度，清
算用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产算帐剩余钞票的分派
依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的一起剩余钞票扣除基金财产算帐
用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分
配。
六、基金财产算帐的公告
算帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产算帐讲述经稳当《中华东说念主民共和国
证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并
公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财
产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐讲述登载在章程网站上，并将算帐报
告指示性公告登载在章程报刊上。
七、基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法例的章程。
第二十二部分 违约使命
一、基金治理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等法律法例
的章程或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额握有东说念主变成毁伤的，应当区别对
各自的行动照章承担补偿使命；因共同行动给基金财产或者基金份额握有东说念主变成毁伤的，
应当承担连带补偿使命，对损失的补偿，仅限于径直损失。然而如发生下列情况，当事东说念主
免责：
不动作而变成的损失等；
二、在发生一方或多方违约的情况下，在最大限定地保护基金份额握有东说念主利益的前提
下，《基金合同》有时接续履行的应当接续履行。非违约方当事东说念主在职责范围内有义务及
时采纳必要的措施，防守损失的扩大。莫得采纳妥贴措施致使损失进一步扩大的，不得就
扩大的损失要求补偿。非违约方因防守损失扩大而开销的合理用度由违约方承担。
三、由于基金治理东说念主、基金托管东说念主不可限定的成分导致业务出现差错，基金治理东说念主和
基金托管东说念主天然还是采纳必要、妥贴、合理的措施进行检查，然而未能发现造作或未能避
免造作发生的，由此变成基金财产或投资东说念主损失，基金治理东说念主和基金托管东说念主革职补偿责
任。然而基金治理东说念主和基金托管东说念主应积极采纳必要的措施摈斥或收缩由此变成的影响。
第二十三部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议，如经
友好协商未能措置的，任何一方均有权将争议提交上海国外经济贸易仲裁委员会，按照上
海国外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决
是终端的，对各方当事东说念主均有遏抑力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，接续忠实、用功、尽责地履行基
金合同章程的义务，惊奇基金份额握有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之办法，不包括香港相当行政区、澳门相当
行政区和台湾地区法律）统治。
第二十四部分 基金合同的效用
《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的法律文献。
署名或盖印并在募皆集束后经基金治理东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监
会书面说明后顺利。
告之日止。
的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律遏抑力。
东说念主各握有一份，每份具有同等的法律效用。
场合和营业场合查阅。
第二十五部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按关系法律法例协商措置。
第二十六部分 基金合同内容摘抄
一、基金份额握有东说念主、基金治理东说念主和基金托管东说念主的权益、义务
（一）基金份额握有东说念主的权益、义务
基金投资者握有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投
资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和《基金合同》确当事
东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主动作《基金合同》当事东说念主并不以
在《基金合同》上书面签章或署名为必要条目。
每份基金份额具有同等的正当权益。
限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派算帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者请求赎回其握有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；
（5）出席或者拜托代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开线路的基金信息府上；
（7）监督基金治理东说念主的投资运作；
（8）对基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼
或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。
限于：
（1）认真阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息线路文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主
作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）存眷基金信息线路，实时利用权益和履行义务；
（4）缴纳基金认购款项或股票、应付申购对价及法律法例和《基金合同》所章程的费
用；
（5）在其握有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》罢了的有限使命；
（6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；
（7）推行顺利的基金份额握有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金交游过程中因任何原因得到的不妥得利；
（9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金治理东说念主的权益、义务
于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用并治理基金
财产；
（3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法规则程或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额握有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及关系法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违反了
《基金合同》及国度关系法律章程，应呈文中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施
保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行动进行监督和处理；
（9）担任或寄托其他稳当条目的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基
金合同》章程的用度；
（10）依据《基金合同》及关系法律章程决定基金收益的分派决策；
（11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回请求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用推动权益，为基金的利益利用因
基金财产投资所产生的权益；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通
证券出借业务；
（14）以基金治理东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益利用诉讼权益或者实施其他
法律行动；
（15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服
务的外部机构；
（16）在稳当关系法律、法例的前提下，制订和调养关系基金认购、申购、赎回等业
务法则；
（17）若本基金给与证券经纪商交游结算模式，基金治理东说念主有权选拔代表本基金进行
场内交游、动作结算参与东说念主代理本基金进行结算的证券经纪机构，并与基金托管东说念主一同与
选拔的证券经纪机构签订证券经纪服务条约；本基金治理东说念主亦有权决定本基金证券交游模
式的颐养；
（18）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。
于：
（1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发
售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》顺利之日起，以诚恳信用、严慎用功的原则治理和运用基金财
产；
（4）配备富余的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹谋方式
治理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制，保证所治理
的基金财产和基金治理东说念主的财产互相独处，对所治理的不同基金区别治理，区别记账，进
行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关系章程外，不得利用基金财产为我方
及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）采纳妥贴合理的措施使盘算推算基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价和刊出价钱
的方法稳当《基金合同》等法律文献的章程，按关系章程盘算推算并公告基金净值信息，确定
基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；
（10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他关系章程，履行信息线路及讲述义
务；
（12）保守基金生意巧妙，不泄露基金投资筹画、投资意向等。除《基金法》、《基
金合同》偏激他关系章程另有章程外，在基金信息公开线路前应予守密，不向他东说念主泄露，
向监管机构、司法机关等有权机关，以及审计、法律等外部专科照管人提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额握有东说念主分派基
金收益；
（14）按章程受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回对价；
（15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关系章程召集基金份额握有东说念主大会或配
合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；
（16）按章程保存基金财产治理业务行径的管帐账册、报表、记载和其他相干府上，
保存期限不少于法律法例的章程；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在章程时辰发出，何况保证投资
者有时按照《基金合同》章程的时辰和方式，随时查阅到与基金关系的公开府上，并在支
付合理成本的条目下得到关系府上的复印件；
（18）组织并进入基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分
配；
（19）靠近闭幕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会，并文牍
基金托管东说念主；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当权益时，
应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而革职；
（21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东说念主
违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金治理东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管
东说念主追偿；
（22）当基金治理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的
行动承担使命；
（23）以基金治理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益利用诉讼权益或实施其他法律行
为；
（24）基金治理东说念主在召募时间未能达到基金的备案条目，《基金合同》不可顺利，基
金治理东说念主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结
束后 30 日内退还基金认购东说念主，同期将已冻结的股票解冻；
（25）推行顺利的基金份额握有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；
（27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金托管东说念主的权益、义务
于：
（1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全守护基金财
产；
（2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法规则程或监管部门批准的其他费
用；
（3）监督基金治理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金治理东说念主有违反《基金合同》及
国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的情形，应呈文中国证
监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相干阛阓法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办
理证券交游资金算帐；
（5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；
（6）在基金治理东说念主更换时，提名新的基金治理东说念主；
（7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。
于：
（1）以诚恳信用、用功尽责的原则握有并安全守护基金财产；
（2）建设罕见的基金托管部门，具有稳当要求的营业场合，配备富余的、及格的老到
基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；
（3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相独处；
对所托管的不同的基金区别栽植账户，独处核算，分账治理，保证不同基金之间在账户设
置、资金划拨、账册记载等方面互相独处；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关系章程外，不得利用基金财产为我方
及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；
（5）守护由基金治理东说念主代表基金签订的与基金关系的紧要合同及关系凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》
的约定，根据基金治理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；
（7）保守基金生意巧妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他关系章程另有章程外，
在基金信息公开线路前给予守密，不得向他东说念主泄露，向监管机构、司法机关等有权机关，
以及审计、法律等外部专科照管人提供的情况除外；
（8）复核、审查基金治理东说念主盘算推算的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
回对价；
（9）办理与基金托管业务行径关系的信息线路事项；
（10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具主张，说明基金管
理东说念主在各清静方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；若是基金治理东说念主有未执
行《基金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采纳了妥贴的措施；
（11）保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他相干府上，保存期限不少于
法律法例的章程；
（12）从基金治理东说念主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额握有东说念主名册；
（13）按章程制作相干账册并与基金治理东说念主查对；
（14）依据基金治理东说念主的指示或关系章程向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回对价
的现款部分；
（15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关系章程，召集基金份额握有东说念主大会或
配合基金治理东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金治理东说念主的投资运作；
（17）进入基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；
（18）靠近闭幕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会和银行业
监督治理机构，并文牍基金治理东说念主；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，愉快担补偿使命，其补偿使命不因
其退任而革职；
（20）按章程监督基金治理东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金
治理东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基金治理东说念主
追偿；
（21）推行顺利的基金份额握有东说念主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的设施和法则
基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代表有权代
表基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票
权。本基金暂不栽植日常机构，日常机构的栽植和相干法则按照法律法例的关系章程进
行。
若本基金推出本基金的连结基金，则：
鉴于本基金和本基金的连结基金的相干性，连结基金的基金份额握有东说念主不错凭所握有
的连结基金的份额出席或者拜托代表出席本基金的基金份额握有东说念主大会并参与表决。在计
算参会份额和计票时，连结基金基金份额握有东说念主握有的享有表决权的基金份额数和表决票
数为：在本基金基金份额握有东说念主大会的权益登记日，连结基金握有本基金份额的总额乘以
该基金份额握有东说念主所握有的连结基金份额占连结基金总份额的比例，盘算推算结果按照四舍五
入的方法，保留到整数位。
连结基金的基金治理东说念主不应以连结基金的口头代表连结基金的整体基金份额握有东说念主以
本基金的基金份额握有东说念主的身份利用表决权，但可接受连结基金的特定基金份额握有东说念主的
寄托以连结基金的基金份额握有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额握有东说念主大会并参与
表决。
连结基金的基金治理东说念主代表连结基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集本基金份额握
有东说念主大会的，须先死守连结基金基金合同的约定召开连结基金的基金份额握有东说念主大会，联
接基金的基金份额握有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额握有东说念主大会的，由连结基金
的基金治理东说念主代表连结基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集本基金份额握有东说念主大会。
（一）召开事由
国证监会另有章程或基金合同另有约定的除外：
（1）罢了《基金合同》；
（2）更换基金治理东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）颐养基金运作方式；
（5）调养基金治理东说念主、基金托管东说念主的报酬圭臬；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资地点、范围或策略；
（9）变更基金份额握有东说念主大会设施；
（10）基金治理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；
（11）单独或所有握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主
（以基金治理东说念主收到提议当日的基金份额盘算推算，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额
握有东说念主大会；
（12）罢了基金上市，但因基金不再具备上市条目而被上海证券交游所罢了上市的除
外；
（13）对基金合同当事东说念主权益和义务产生紧要影响的其他事项；
（14）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额握有东说念主大
会的事项。
利影响的前提下，以下情况可由基金治理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额
握有东说念主大会：
（1）法律法例要求增多的基金用度的收取；
（2）调养本基金的申购费率或变更收费方式；
（3）增多、减少、调养基金份额类别栽植；
（4）基金治理东说念主、相干证券交游所、登记机构、基金销售机构在法律法例及中国证监
会允许范围内，调养关系认购、申购、赎回、非交游过户、转托管等业务法则；
（5）在履行妥贴设施后，基金推出新业务或服务；
（6）因相应的法律法例、相干证券交游所或者登记机构的相干业务法则以及中国证监
会的相干章程发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（7）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无内容性不利影响或修改不波及
《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生紧要变化；
（8）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情形。
（二）会议召集东说念主及召集方式
集。
议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管
东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东说念主决定不
召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定
之日起 60 日内召开并示知基金治理东说念主，基金治理东说念主应当配合。
金份额握有东说念主大会，应当向基金治理东说念主建议书面提议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之
日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额握有东说念主代表和基金托管东说念主。基
金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东说念主决定不召集，
代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托
管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面
示知建议提议的基金份额握有东说念主代表和基金治理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具
书面决定之日起 60 日内召开，并示知基金治理东说念主，基金治理东说念主应当配合。
额握有东说念主大会，而基金治理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或所有代表基金份额 10%以
上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基
金份额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当配合，
不得拦阻、干豫。
（三）召开基金份额握有东说念主大会的文牍时辰、文牍内容、文牍方式
份额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时辰、地点和会议边幅；
（2）会议拟审议的事项、议事设施和表决方式；
（3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；
（4）授权寄托证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限
等）、投递时辰和地点；
（5）会务常设谋划东说念主姓名及谋划电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要文牍的其他事项。
基金份额握有东说念主大会所采纳的具体通信方式、寄托的公证机关偏激谋划方式和谋划东说念主、书
面表决主张寄交的截止时辰和收取方式。
票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金治理东说念主到指定地点对表决意
见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面文牍基金治理东说念主和基金托
管东说念主到指定地点对表决主张的计票进行监督。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面
表决主张的计票进行监督的，不影响表决主张的计票效用。
（四）基金份额握有东说念主出席会议的方式
基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许
的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。
现场开会时基金治理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大会，基金治理
东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期稳当以下条目时，不错
进行基金份额握有东说念主大会议程：
（1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主握有基金份
额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证明稳当法律法例、《基金合同》和会议文牍的规
定，何况握有基金份额的凭证与基金治理东说念主握有的登记府上相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证透露，有用的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益
登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主可
以在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项
重新召集基金份额握有东说念主大会。重新召集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表
的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
合同约定的其他方式在表决截止日畴昔投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式
或基金合同约定的其他方式进行表决。
在同期稳当以下条目时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个服务日内贯穿公布相干
指示性公告。
（2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管
理东说念主）到指定地点对书面表决主张的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金
托管东说念主为召集东说念主，则为基金治理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文牍章程的方式收取基
金份额握有东说念主的书面表决主张；基金托管东说念主或基金治理东说念主经文牍不进入收取书面表决主张
的，不影响表决效用。
（3）本东说念主径直出具书面主张或授权他东说念主代表出具书面主张的，基金份额握有东说念主所握有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具
书面主张或授权他东说念主代表出具书面主张基金份额握有东说念主所握有的基金份额小于在权益登记
日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时辰的 3 个月
以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额握有东说念主大会。重新召集的基金份额
握有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主径直出具书面主张
或授权他东说念主代表出具书面主张。
（4）上述第（3）项中径直出具书面主张的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出具书面
主张的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面主张的代理东说念主出具的寄托
东说念主握有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证明稳当法律法例、《基金合同》和
会议文牍的章程，并与基金登记机构记载相符。
面方式授权其代理东说念主出席基金份额握有东说念主大会；在会议召开方式上，本基金亦可给与其他
非现场方式或者以现场方式与非现场方式相团结的方式召开基金份额握有东说念主大会，会议程
序比照现场开会和通信方式开会的设施进行。基金份额握有东说念主亦不错给与书面、积贮、电
话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文牍中列明。
（五）议事内容与设施
议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定
罢了《基金合同》、更换基金治理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及
《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额握有东说念主大会究诘的其他
事项。
基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召聚合议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金
份额握有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，最初由大会主握东说念主按照下列第（七）条章程设施确定和公布监
票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经究诘后进行表决，并形成大会决议。大会主握东说念主为
基金治理东说念主授权出席会议的代表，在基金治理东说念主授权代表未能主握大会的情况下，由基金
托管东说念主授权其出席会议的代表主握；若是基金治理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未
能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）
选举产生又名基金份额握有东说念主动作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金治理东说念主和基金
托管东说念主拒不出席或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的效
力。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明进入会议东说念主员姓名（或单元
称呼）、身份证明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元名
称）和谋划方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后
议。
（六）表决
基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。
基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和相当决议：
之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以相当决议通过事项以
外的其他事项均以一般决议的方式通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有章程或本基金合同另有约定
的，颐养基金运作方式、更换基金治理东说念主或者基金托管东说念主、罢了《基金合同》、本基金与
其他基金合并以相当决议通过方为有用。
基金份额握有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。
采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反左证证明，不然提交稳当会议
文牍中章程的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头稳当会议文牍章程
的书面表决主张视为有用表决，表决主张隐隐不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计
入出具书面主张的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总额。
基金份额握有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项
表决。
（七）计票
（1）如大会由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会
议脱手后文告在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表与大
会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行召集或大会虽
然由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金治理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份
额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议脱手后文告在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基
金份额握有东说念主代表担任监票东说念主。基金治理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效
力。
（2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主握东说念主赶快公布计票
结果。
（3）若是会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在
文告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行重新盘货，重新盘货
以一次为限。重新盘货后，大会主握东说念主应当赶快公布重新盘货结果。
（4）计票过程应由公证机关给予公证，基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不
影响计票的效用。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授
权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金治理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证
机关对其计票过程给予公证。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决主张的计票进
行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）顺利与公告
基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。
基金份额握有东说念主大会决议自顺利之日起 2 日内在章程媒介上公告。
基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当推行顺利的基金份额握有东说念主大会的决
议。顺利的基金份额握有东说念主大会决议对整体基金份额握有东说念主、基金治理东说念主、基金托管东说念主均
有遏抑力。
（九）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条目、议事设施、表决条目等
章程，但凡径直援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例或监管法则修改导致相
关内容被取消或变更的，基金治理东说念主与基金托管东说念主协商一致并按照《信息线路办法》的规
定公告后，可径直对本部老实容进行修改和调养，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。
三、基金收益分派原则、推行方式
（一）基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后
的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二）基金可供分派利润
基金可供分派利润指逝世收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已已毕收益
的孰低数。
（三）基金收益分派原则
润进行评价，收益评价日审定的基金份额净值增长率进取事迹相比基准同期增长率（即标
的指数同期增长率）或者基金可供分派利润金额大于零时，基金治理东说念主可进行收益分派；
特质，本基金收益分派无需以弥补耗损为前提，收益分派后基金份额净值有可能低于面
值；当基金收益分派根据基金可供分派利润金额决定时，本基金收益分派后基金份额净值
不可低于面值，即基金收益分派基准日的基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额
后不可低于面值；
时辰、分派决策及每次基金收益分派数额等内容，基金治理东说念主不错根据现实情况确定并按
照关系章程公告；若《基金合同》顺利不悦 3 个月可不进行收益分派；
在不违反法律法例且对基金份额握有东说念主利益无内容性不利影响的前提下，基金治理东说念主
在履行妥贴设施后可调养基金收益分派原则和支付方式。
（四）收益分派决策
基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对
象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。
（五）收益分派决策实在定、公告与实施
本基金收益分派决策由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在章程媒介
公告。
（六）基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。
四、与基金财产治理、运用关系用度的索取、支付方式与比例
（一）基金用度的种类
定的除外；
认证费；
（二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式
本基金的治理费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。治理费的盘算推算方法如
下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金治理费
E 为前一日的基金钞票净值
基金治理费逐日计提，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金治理东说念主查对一致的财务数
据，自动在次月前 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金治理东说念主无需再
出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等致使无法支付的，支付日历顺
延。用度自动扣划后，基金治理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时谋划基金托管东说念主协
商措置。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的盘算推算方法如
下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金治理东说念主查对一致的财务数
据，自动在次月前 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金治理东说念主无需再
出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等致使无法支付的，支付日历顺
延。用度自动扣划后，基金治理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时谋划基金托管东说念主协
商措置。
上述“（一）基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据关系法例及相应条约章程，
按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
（三）不列入基金用度的式样
下列用度不列入基金用度：
损失；
支；
（四）基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例推行。基金
财产投资的相干税收，由基金份额握有东说念主承担，基金治理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度
关系税收征收的章程代扣代缴。
五、基金财产的投资地点、投资范围和投资限制
（一）投资地点
风雅追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差的最小化。本基金力求将日均追踪偏
离度限定在 0.2%以内，年追踪误差限定在 2%以内。
（二）投资范围
本基金主要投资于标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭证）。为
更好地已毕投资地点，本基金可少量投资于国内照章刊行或上市交游的其他非成份股（包
含主板、科创板、创业板偏激他中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、债券（含
国债、金融债、企业债、公司债、央行单据、政府支握机构债、地方政府债、中期单据、
短期融资券、超短期融资券、次级债、可颐养债券、可交换债券偏激他中国证监会允许基
金投资的债券）、债券回购、银行入款（包括条约入款、按时入款等）、货币阛阓用具、
同行存单、钞票支握证券、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融
用具（但须稳当中国证监会相干章程）。
本基金可根据相干法律法例和基金合同的约定，参与融资及转融通证券出借业务。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行妥贴设施后，
不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股（含存托凭证）和备选成份股
（含存托凭证）的比例不低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%，因
法律法例的章程而受限制的情形除外。
若是法律法例对该比例要求有变更的，经基金治理东说念主履行妥贴设施后以变更后的比例
为准，本基金的投资比例会作念相应调养。
（三）投资限制
基金的投资组合应死守以下限制：
（1）本基金投资于标的指数成份股（含存托凭证）和备选成份股（含存托凭证）的比
例不低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；
（2）本基金投资于吞并原始权益东说念主的千般钞票支握证券的比例，不得进取基金钞票净
值的 10%；
（3）本基金握有的一起钞票支握证券，其市值不得进取基金钞票净值的 20%，中国
证监会章程的特殊品种除外；
（4）本基金握有的吞并（指吞并信用级别）钞票支握证券的比例，不得进取该钞票支
握证券领域的 10%；
（5）本基金治理东说念主治理的一起基金投资于吞并原始权益东说念主的千般钞票支握证券，不得
进取其千般钞票支握证券所有领域的 10%；
（6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支握证券。基金握
有钞票支握证券时间，若是其信用等级下落、不再稳当投资圭臬，应在评级讲述发布之日
起 3 个月内给予一起卖出；
（7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总钞票，本基
金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（8）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值所有不得进取基金钞票净值的 15%；
因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金治理东说念主之外的成分致使基金不
稳当该比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；
（9）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回
购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保握一致；
（10）本基金钞票总值不进取基金钞票净值的 140%；
（11）若本基金参与股指期货交游，应当盲从下列要求：
a.本基金在职何交游日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得进取基金钞票净值
的 10%；
b.本基金在职何交游日日终，握有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不
得进取基金钞票净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的
政府债券）、钞票支握证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；
c.本基金在职何交游日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得进取基金握有的股票
总市值的 20%；
d.本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧差盘算推算）应当
稳当基金合同对于股票投资比例的关系约定；
e.本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进取上
一交游日基金钞票净值的 20%；
f.每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保握不低于交游
保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（12）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票推行，与境内上市交
易的股票合并盘算推算；
（13）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有价
证券市值之和，不得进取基金钞票净值的 95%；
（14）本基金参与转融通证券出借业务的，应当稳当以下要求：
a.出借证券钞票不得进取基金钞票净值的 30%；
b.参与出借业务的单只证券不得进取基金握有该证券总量的 30%；
c.最近 6 个月内日均基金钞票净值不低于 2 亿元；
d.证券出借的平均剩余期限不得进取 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均盘算推算；
（15）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（6）、（8）、（9）、（14）项情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券发
行东说念主合并、基金领域变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性限制等基金治理
东说念主之外的成分致使基金投资比例不稳当上述章程投资比例的，基金治理东说念主应当在 10 个交游
日内进行调养；因前述成分致使基金投资比例不稳当上述第（14）项情形时，基金治理东说念主
不得新增出借业务；但中国证监会章程的特殊情形除外。
基金治理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同
的关系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当基金合同的约定。基
金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同顺利之日起脱手。
法律法例或监管部门取消或调养上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主在履行妥贴
设施后，则本基金投资不再受相干限制或按调养后的章程推行。
为惊奇基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：
（1）承销证券；
（2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽使命的投资；
（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；
（5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕交游、驾御证券交游价钱偏激他不正大的证券交游行径；
（7）法律、行政法例和中国证监会章程退却的其他行径。
基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主偏激控股推动、现实限定东说念主或
者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关
联交游的，应当稳当基金的投资地点和投资策略，死守基金份额握有东说念主利益优先原则，防
范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓刚正合理价钱推行。相干交游
必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予线路。紧要关联交游应提交基金治理
东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对
关联交游事项进行审查。
法律法例或监管部门取消或调养上述退却性章程，如适用于本基金，基金治理东说念主在履
行妥贴设施后，则本基金投资不再受相干限制或按调养后的章程推行。
六、基金钞票净值的盘算推算方法和公告方式
（一）基金钞票净值的盘算推算方法
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
（二）基金净值信息的公告方式
《基金合同》顺利后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前且基金份额未上市交游
的，基金治理东说念主应当至少每周在章程网站线路一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在脱手办理基金份额申购或者赎回后或基金份额上市交游的，基金治理东说念主应当在不晚
于每个怒放日/交游日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点线路怒放日
/交游日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金治理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站线路半年度和年
度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
七、基金合同变更和罢了的事由、设施以及基金财产算帐方式
（一）《基金合同》的变更
过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法规则程和基金合同约定可
不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公
告。
后两日内在章程媒介公告。
（二）《基金合同》的罢了事由
有下列情形之一的，经履行相干设施后，《基金合同》应当罢了：
贯串的；
标的指数不稳当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金治理东说念主召集基金份额
握有东说念主大会对措置决策进行表决，基金份额握有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通
过的；
（三）基金财产的算帐
财产算帐小组，基金治理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清
算。
管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主
员。
现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。
（1）《基金合同》罢了情形出现且基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组统
一采纳基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐讲述；
（5）聘用管帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐讲述出具法
律主张书；
（6）将算帐讲述报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
变现的，算帐期限相应顺延。
（四）算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的系数合理用度，清
算用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产算帐剩余钞票的分派
依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的一起剩余钞票扣除基金财产算帐
用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分
配。
（六）基金财产算帐的公告
算帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产算帐讲述经稳当《中华东说念主民共和国
证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并
公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财
产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐讲述登载在章程网站上，并将算帐报
告指示性公告登载在章程报刊上。
（七）基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法例的章程。
八、争议措置方式
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议，如经
友好协商未能措置的，任何一方均有权将争议提交上海国外经济贸易仲裁委员会，按照上
海国外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决
是终端的，对各方当事东说念主均有遏抑力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，接续忠实、用功、尽责地履行基
金合同章程的义务，惊奇基金份额握有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之办法，不包括香港相当行政区、澳门相当
行政区和台湾地区法律）统治。
九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金治理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场
所和营业场合查阅。
