裸舞 抖音 现款流E: 鹏华中证800摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书

鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式     指数证券投资基金       招募讲明书      鹏华基金管理有限公司                       鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书                           伏击领导     本基金经 2025 年 3 月 24 日中国证券监督管理委员会《对于准予鹏华中证 800 摆脱现款 流来回型通达式指数证券投资基金注册的批复》                     （证监许可2025567 号文）注册，进行召募。     基金管理东谈主保证本招募讲明书的内容简直、准确、完竣。本招募讲明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集出路作出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。     本基金标的指数为中证 800 摆脱现款流指数，标的指数联系信息如下：     中证 800 指数样本     （1）从样本空间中中式同期知足以下条件的上市公司证券行为待选样本：     ?   按照中证一级行业分类，不属于金融或房地产行业；     ?   摆脱现款流和企业价值均为正，其中摆脱现款流= 往常一年运筹帷幄行为产生的现款流         量净额? 往常一年购建固定资产、无形资产和其他历久资产支付的现款，企业价值         = 公司总市值+ 总欠债? 货币资金；     ?   一语气 5 年运筹帷幄行为产生的现款流量净额为正；     ?   盈利质料由高到低排行位于样本空间前 80%，其中盈利质料= (往常一年运筹帷幄行为         产生的现款流量净额? 往常一年营业利润)/总资产；     （2）将待选样本按照摆脱现款流率由高到低排行，中式排行前 50 的证券行为指数样本， 其中摆脱现款流率= 摆脱现款流/企业价值。 过 10%。 www.csindex.com.cn。     本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资东谈主在投资 本基金前，应全面了解本基金的家具特性，充分谈判自身的风险承受才调，感性判断市集， 并承担基金投资中出现的各种风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管理风险、 流动性风险、本基金特定风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价 可能不一致的风险偏激他风险等。本基金行为来回型通达式指数基金的稀罕风险包括：标的 指数答复与股票市集平均答复偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合答复与标的 指数答复偏离的风险、追踪过失限定未达约定想法的风险、标的指数变更的风险、指数编制 机构住手服务的风险、基金份额二级市集来回价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV                 鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书 筹划失误的风险、成份股停牌的风险、退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败 的风险、基金份额赎回对价的变现风险、退补现款替代方式的风险、第三方机构服务的风险 等。本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市集基金、债券型基金、混杂型 基金。同期本基金为来回型通达式指数基金，具有与标的指数以及标的指数所代表的公司相 似的风险收益特征。   本基金可投资资产维持证券，可能靠近利率风险、流动性风险、评级风险。本基金还可 投资股指期货等金融器具，而股指期货属于高风险投资器具，相应市集的波动也可能给基金 财产带来较高风险。   本基金资产投资于科创板，会靠近科创板机制下因投资标的、市集轨制以及来回法则等 各别带来的稀罕风险，包括但不限于科创板上市公司股票价钱波动较大的风险、流动性风险、 退市风险、投资聚合风险等。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于股票的基金所靠近的共同风险外， 若本基金投资存托凭证的，还将靠近存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大耗费的风险，以及 与存托凭证刊行机制联系的风险，包括基金行为存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的股 东在法律地位、享有权利等方面存在各别可能激励的风险；存托凭证持有东谈主在分红派息、行 使表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托合同自动拘谨存托凭证持有东谈主的风险；因 多地上市变成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托 凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在络续信息表现监管方面与境内可能存 在各别的风险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。   本基金可参与融资及转融通证券出借业务。融资及转融通证券出借业务的风险包括但不 限于流动性风险、信用风险、市集风险、其他风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定 的负面影响和损失。   出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致使标的 指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额持有东谈主 大会对处分决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基 金合同断绝。因此，在本基金的运作期间，基金份额持有东谈主靠近基金合同提前断绝的风险。   本基金为来回型通达式指数证券投资基金（ETF），将在上海证券来回所上市。投资者 投老本基金时需具有上海证券账户，但需介意，使用上海证券来回所基金账户只可进行基金 的现款认购和二级市集来回，如投资者需要使用本基金标的指数成份股或备选成份股中的上 海证券来回所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券来回所 A 股账户；如投资者需要使用本基金标的指数成份股或备选成份股中的深圳证券来回所上市股 票参与网下股票认购，则还应开立深圳证券来回所 A 股账户。   基金的过往功绩并不预示其畴昔发达，基金管理东谈主管理的其他基金的功绩并不组成对本               鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书 基金发达的保证。   基金管理东谈主依照恪称包袱、老诚信用、严慎费力的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自夸”原则， 在投资东谈主作出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行承 担。投资有风险，投资东谈主在投老本基金前应追究阅读本基金的招募讲明书、基金合同和基金 家具而已纲领等信息表现文献。   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争议，如经 友好协商未能处分的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，按照上 海国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决 是末端的，对各方当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。                         鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书                                目       录                鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书                   第一部分 绪 言   本招募讲明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》）、                                     《公开募 集证券投资基金运作管理办法》              （以下简称《运作办法》）、                          《公开召募证券投资基金销售机构 监督管理办法》（以下简称《销售办法》）                   、《公开召募证券投资基金信息表现管理办法》（以 下简称《信息表现办法》）、             《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理章程》                                    （以下简称 《流动性风险管理章程》）、             《公开召募证券投资基金运作辅导第 3 号——指数基金辅导》                                         （以 下简称《指数基金辅导》）等接洽法律法例的章程，以及《鹏华中证 800 摆脱现款流来回型 通达式指数证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同或《基金合同》）的约定编写。   本招募讲明书敷陈了鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金（以下简 称“本基金”或“基金”           ）的投资想法、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策接洽的必要 事项，投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募讲明书。   基金管理东谈主承诺本招募讲明书不存在职何子虚纪录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其 简直性、准确性、完竣性承担法律使命。本基金是根据本招募讲明书所载明的而已央求召募 的。本基金管理东谈主莫得委用或授权任何其他东谈主提供未在本招募讲明书中载明的信息，或对本 招募讲明书作任何解释或者讲明。   本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行为自身即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他接洽章程享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲 了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应珍视查阅基金合同。                    鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书                      第二部分 释 义   在本招募讲明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：         《基金合同》或本基金合同：指《鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式 指数证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有用更正和补充 来回型通达式指数证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何有用更正和补充 明书》偏激更新 基金家具而已纲领》偏激更新 基金份额发售公告》 市来回公告书》 行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文告等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议更正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对当常常作念出的更正 召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对当常常作念出的更正     《信息表现办法》 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息表现管理办法》及颁布机关对当常常作念出的更正 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对当常常作念出的更正                   鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书 施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关对当常常作念出的更正     《指数基金辅导》 开召募证券投资基金运作辅导第 3 号——指数基金辅导》及颁布机关对当常常作念出的更正 实施细目》界说的“来回型通达式指数基金”，简称“ETF” 放式运作方式的基金 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经接洽政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》及联系法律法例章程，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、转托管等业务 他条件，取得基金销售业务经历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务合同，办理基金销售业 务的机构 指定的代理本基金发售业务的机构 东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 基金登记结算业求实施细目》以及联系业务法则界说的基金份额登记、存管、过户、计帐和 结算业务                      鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书 受鹏华基金管理有限公司委用代为办理登记业务的机构。本基金的登记机构为中国证券登记 结算有限使命公司 A 股账户或上海证券投资基金账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并获取中国证监会书面证据的日历 计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月 销售机构的联系业务法则和章程及颁布机关对当常常作念出的更正 赎回清单章程的对价向基金管理东谈主购买基金份额的行为 求将基金份额兑换为申购赎回清单所章程对价的行为 证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 代组合证券中部分证券的一定数目的现款                   鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书 购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购或赎回时应支付或应获取的现 金差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数筹划 额预估值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据筹划，并通过上海证券来回所发布的基金份额 参考净值，简称“IOPV” 按照一定比例休养基金份额总额及基金份额净值的行为 差额之日 之比减去 1 再乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运行日再行计 算） 盘值之比减去 1 再乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运行日重 新筹划） 销售机构的操作 已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简易 他资产的价值总和 额净值的过程 表现办法》章程的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子表现网站）等引子               鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行依期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅达受限的新股及非公开刊行股票、出借 期限在 10 个来回日以上的出借证券、资产维持证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或交 易的债券等 融股份有限公司（以下简称“证券金融公司”                    ）出借证券，证券金融公司到期奉赵所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务                           鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书                            第三部分 基金管理东谈主      一、基金管理东谈主概况               出资东谈主称呼                   出资额（万元）       出资比例           国信证券股份有限公司                      7，500      50%      意大利欧利盛老本资产管理股份公司       （Eurizon Capital SGR S.p.A.）       深圳市北融信投资发展有限公司                       150       1%                 总   计                     15，000    100%      二、主要东谈主员情况      张纳沙女士，董事长，硕士。国籍：中国。历任深圳市东谈主民政府国有资产监督管理委员 会党委委员、副主任，深圳市龙华区委常委、区政府党组副文牍、常务副区长等职务。现任 国信证券股份有限公司党委文牍、董事长。自 2024 年 4 月起始担任鹏华基金管理有限公司 董事长。      邓召明先生，董事，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学 院讲师，中国武器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总裁， 现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月起始担任鹏华基金管理有限公司董 事。      杜海江先生，董事，大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州空寂东路 证券营业部电子商务部司理、杭州保俶路证券营业部总司理助理、浙江营销中心总司理、浙 江管理总部总司理、杭州分公司总司理、浙江分公司总司理、公司总裁助理等职务。现任国 信证券股份有限公司副总裁、金钱管理与机构职业部总裁。自 2019 年 8 月起始担任鹏华基 金管理有限公司董事。                        鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书    周中国先生，董事，司帐学硕士，高等司帐师，注册司帐师，国籍：中国。历任深圳华 为本领有限公司订价中心司理助理，国信证券股份有限公司资金财务总部业务司理、深圳金 地证券服务部财务司理、资金财务总部高等司理、资金财务总部总司理助理、资金财务总部 副总司理、东谈主力资源总部副总司理、东谈主力资源总部总司理等职务。现任国信证券股份有限公 司财务负责东谈主、资金财务总部总司理。自 2012 年 12 月起始担任鹏华基金管理有限公司董事。    Massimo Mazzini 先生，董事，经济和商学学士，国籍：意大利。曾任职于安达信（Arthur Andersen），从事风险管理和资产管理服务，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席实行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR） 投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）国际执 行委员会委员、意大利欧利盛老本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资方 案部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席实行官、欧利盛老本股份公 司（Eurizon Capital S.A.）                       （卢森堡）首席实行官兼总司理、Pramerica SGR S.p.A.首席实行官。 现任意大利欧利盛老本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）市集及业务发展总 监。自 2010 年 11 月起始担任鹏华基金管理有限公司董事。    Sandro Vesprini 先生，董事，工商管理学士，国籍：意大利。曾任职于米兰军病院出纳 部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队、圣保罗 IMI 资产管理 SGR 企业料理部、圣保罗金钱管理企业管控部。历任欧利盛老本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务管理和投资司理、鹏华基金管理有限公司监事。现任欧利盛老本资 产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责东谈主。自 2022 年 3 月起始担任鹏华基 金管理有限公司董事。    张元先生，稀薄董事，大学本科，国籍：中国。历任新疆军区处事、秘书、裁剪，甘肃 省委商酌室处事、副处长、处长、副主任，中央金融服务委员会商酌室主任，中国银监会政 策法例部（商酌局）主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债登记 结算有限使命公司董事长兼党委文牍；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债登记结算 有限使命公司监事长兼党委副文牍。自 2012 年 12 月起始担任鹏华基金管理有限公司董事。    高臻女士，稀薄董事，工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国出进口银行副处长，负责 贷款管理和运营，格式波及制造业、动力、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资顾问人 有限公司，现任曼达林投资顾问人有限公司实行合伙东谈主。自 2012 年 12 月起始担任鹏华基金管 理有限公司董事。    蒋毅刚先生，稀薄董事，硕士，国籍：中国。历任深圳大学法学院讲师、广东君诚讼师 事务所主任、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第一届管理委员会主任，现任上海市锦天城 讼师事务所高等合伙东谈主、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第四届管理委员会主任。自 2021 年 4 月起始担任鹏华基金管理有限公司董事。                        鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书    黄俞先生，监事会主席，管理学硕士，国籍：中国。历任鹏华基金管理有限公司董事， 深圳市北融信投资发展有限公司董事长，同方康泰产业集团有限公司主席兼实行董事，深圳 市华融泰资产管理有限公司董事长，深圳华控赛格股份有限公司董事长，同方股份有限公司 副董事长、总裁。现任深圳市奥融信投资发展有限公司实行董事，深圳市华融泰置业有限公 司董事长，国都证券股份有限公司董事，同方康泰产业集团有限公司实行董事、行政总裁。 自 2013 年 11 月起始担任鹏华基金管理有限公司监事会主席。    陈冰女士，监事，管理学学士，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司资金财务部会 计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副司理、资金财务部资金科司理、资金财 务部主任司帐师兼科司理、资金财务部总司理助理、资金财务总部副总司理、融资融券部总 司理、证券金融职业部总裁等职务。现任国信证券总裁助理、资金运营部总司理。自 2015 年 6 月起始担任鹏华基金管理有限公司监事。    Lorenzo Petracca 先生，监事，经济学学士，国籍：意大利。曾任职于意大利惠普公司 （Hewlett Packard Italy）司帐部，历任意大利营业银行（Banca Commerciale Italiana）财务 分析师，意大利联合营业银行（Banca Intesa）私东谈主银行部业务总监，联合圣保罗私东谈主银行 (Intesa Sanpaolo Private Banking) 首席财 务官，联 合圣保罗银行集团信赖公司（ SIREF Fiduciaria）总司理、常务董事，Assofiduciaria 实行委员会成员。现任意大利欧利盛老本资 产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）首席运营官。自 2022 年 3 月起始担任鹏华基 金管理有限公司监事。    宁江先生，职工监事，工商管理硕士，国籍：中国。历任好意思世（中国）有限公司大连办 事处顾问人；2009 年 10 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任总裁办公室招聘培训主管、总经 理助理、副总司理，东谈主力资源部副总司理、总司理，现任总裁助理兼东谈主力资源部总司理。自    郝文高先生，职工监事，大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金 职业部副司理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有 限公司，现任首席运营保障官兼登记结算部总司理。自 2015 年 9 月起始担任鹏华基金管理 有限公司监事。    左彬先生，职工监事，法学硕士，国籍：中国。曾任中国祯祥保障（集团）股份有限公 司法律事务部讼师；2016 年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高等合规经 理、高等合规官、总司理助理、首席合规巨匠、副总司理，现任监察稽核部总司理。自 2019 年 9 月起始担任鹏华基金管理有限公司监事。    邓召明先生，董事，总裁，简历同前。                    鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书   高鹏先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部 监察稽核司理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总司理、监察稽核部总司理、职工监事、 看守长，自 2014 年 12 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。   高永杰先生，看守长，法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国 证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、刊行监管部副处长、东谈主事老师部副处长、处 长，自 2015 年 2 月担任鹏华基金管理有限公司看守长。   韩亚庆先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任国度开发银行资金局主任科员， 天下社会保障基金理事会投资部副调研员，南边基金管理有限公司固定收益部基金司理、固 定收益部总监，鹏华基金管理有限公司固定收益总部总司理。自 2017 年 3 月起担任鹏华基 金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。   梁浩先生，副总裁，经济学博士，国籍：中国。曾任职于信息产业部电信商酌院，从事 产业政策商酌服务；历任鹏华基金管理有限公司商酌员、基金司理助理、商酌部总司理、董 事总司理（MD）        、资产配置与基金投资部总司理，自 2021 年 1 月起担任鹏华基金管理有限 公司副总裁，兼任基金司理，自 2024 年 4 月起兼任国际业务部总司理。   李伟先生，副总裁，理学硕士。国籍：中国。历任中国开采银行河南省分行国际业务部 科员、融通基金管理有限公司董事会秘书、新疆前海联合基金管理有限公司董事会秘书，自   刘嵚先生，副总裁，管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理顾问人公司商酌 顾问人，南边基金管理有限公司北京分公司副总司理，鹏华基金管理有限公司市集发展部总经 理、北京分公司总司理、总裁助理、职工监事，自 2022 年 9 月起担任鹏华基金管理有限公 司副总裁，现兼任首席市集官、机构本旨部总司理。   寇斌权先生，国籍中国，物理学博士，7 年证券从业教训。2018 年 7 月加盟鹏华基金管 理有限公司，历任量化及繁衍品投资部大数据分析商酌助理、量化商酌员、高等量化商酌员、 资深量化商酌员，现担任指数与量化投资部基金司理。2023 年 06 月担任鹏华弘华混杂基金 司理，2023 年 09 月担任鹏华弘实混杂基金司理，2023 年 09 月担任鹏华弘达混杂基金司理， 年 08 月担任鹏华上证科创板 50 成份增强策略 ETF 发起式聚合基金司理，寇斌权具备基金 从业经历。   邓召明先生，鹏华基金管理有限公司董事、总裁。   高鹏先生，鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。   韩亚庆先生，鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。                 鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书   梁浩先生，鹏华基金管理有限公司副总裁、基金司理，现兼任国际业务部总司理。   闫念念倩女士，鹏华基金管理有限公司权益投资三部总司理、投资总监、基金司理。   郑科先生，鹏华基金管理有限公司首席资产配置官，现兼任资产配置与基金投资部总经 理、基金司理。   三、基金管理东谈主的职责   四、基金管理东谈主的承诺                             《基金法》、                                  《销售办法》、                                        《运 作办法》、     《信息表现办法》等法律法例的行为，并承诺建立健全里面限定轨制，采选有用措 施，防守行恶行为的发生。   （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待公司管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事相 关的来回行为；   （7）玩忽包袱，不按照章程履行职责；   （8）法律法例以及中国证监会禁绝的其他行为。                 鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书 法例及行业表率，老诚信用、费力尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违纪运筹帷幄；   （2）违背法律法例、基金合同或托管合同；   （3）专诚毁伤基金份额持有东谈主或基金合同其他当事东谈主的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的而已中平心而论；   （5）拒却、干与、辞谢或严重影响中国证监会照章监管；   （6）玩忽包袱、花消权柄；   （7）泄露在职职期间洞悉的接洽证券、基金的营业玄妙、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资打算等信息；   （8）除按本基金管理东谈主轨制进行基金运作投资外，径直或障碍进行其他股票投资；   （9）协助、接受委用或以其他任何格式为其他组织或个东谈主进行证券来回；   （10）违背证券来回所业务法则，利用对敲、倒仓等罪人技能主宰市集价钱，扯后腿市集 顺次；   （11）贬损同行，以提高我方；   （12）在公开信息表现和告白中专诚含有子虚、误导、诓骗成份；   （13）以不刚直技能谋求业务发展；   （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （15）其他法律、行政法例禁绝的行为。   （1）依照接洽法律法例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取最 大利益；   （2）不得利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；   （3）不泄露在职职期间洞悉的接洽证券、基金的营业玄妙，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资打算等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券来回偏激他行为。   五、基金管理东谈主的里面限定轨制   基金管理东谈主的里面限定遵守以下原则：   （1）健全性原则：里面限定应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员， 并涵盖到决策、实行、监督、反馈等各个措施；   （2）有用性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控范例，营救内限定度 的有用实行；   （3）稀薄性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对稀薄，公司基金资产、                  鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书 自有资产、其他资产的运作应当分离；      （4）彼此制约原则：公司里面部门和岗亭的建立应当权责分明、彼此制衡；      （5）成本效益原则：公司运用科学化的运筹帷幄管理方法裁汰运作成本，提高经济效益， 以合理的限定成本达到最好的里面限定后果。      （1）正当合规性原则：基金管理东谈主内限定度应当合适国度法律、法例、规章和各项规 定；      （2）全面性原则：里面限定轨制应当涵盖基金管理东谈主运筹帷幄管理的各个措施，不得留有 轨制上的空缺或弱点；      （3）审慎性原则：制定里面限定轨制应当以审慎运筹帷幄、堤防和化解风险为起点；      （4）当令性原则：里面限定轨制的制定应当跟着接洽法律法例的休养和基金管理东谈主经 营政策、运筹帷幄方针、运筹帷幄理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。      （1）董事会下设合规与风险限定委员会，主要负责制定基金管理东谈主风险限定政策和控 制政策、配合突发紧要风险等事项；      （2）公司看守长负责对基金管理东谈主各业务措施正当合规运作进行监督查验，组织、指 导基金管理东谈主里面监察稽核服务，并可向董事会和中国证监会径直申诉；      （3）公司运筹帷幄管理层、看守长、监察稽核部、公司各部门总司理依期召开会议对各种 风险给予充分的评估和堤防，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、谋划，并实时采选 堤防和限定措施；      （4）监察稽核部负责对业务的正当合规性进行审查，并强化里面查验轨制，通过依期 或不依期查验里面限定轨制的实行情况，促使公司各项运筹帷幄管理行为的表率运行；      （5）风控管理部对基金全生命周期投资管理进行监控，针对投资标的、基金及基金管 理东谈主全体层面进行多维度风险分析；      （6）业务部门：对本部门业务范围内的业务风险负有管控和实时申诉的义务；      （7）职工：依照公司“全面风险管理、全员风险限定”的理念，公司每个职工均负有 一线风险限定职责，负责把公司的风险限定理念和措施落实到每一个业务措施当中，并负有 把业务过程中发现的风险隐患或风险问题实时进行申诉、反馈的义务。      （1）公司通过束缚健全法东谈主治理结构，充分施展稀薄董事和监事会的监督职能，力图 从起源上根毫不刚直关联来回、利益运送和里面东谈主限定景色的发生，保护投资东谈主利益和公司 正当权益；      （2）管理层肃穆设立了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体职工的风险堤防意                  鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书 识，营造浓厚的风险管理文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司规章轨制， 使风险毅力链接到公司各个部门、各个岗亭和各个措施；      （3）公司依据自身运筹帷幄特性建立了包括岗亭自控、联系部门和岗亭之间彼此监督制衡、 看守长和监察稽核部监督的、权责和洽、严实有用的三谈内控防地；      （4）建立并束缚完善里面限定体系及里面限定轨制：自成立来，公司束缚完善内控组 织架构、限定范例、限定措施以及限定职责，建立健全里面限定体系。通过束缚地对里面控 制轨制进行更正和更新，公司的里面限定轨制束缚走向完善；      （5）建立健全各项管理轨制和业务规章：公司建立了包括投资管理轨制、基金司帐制 度、信息表现轨制、监察稽核轨制、信息本领管理轨制、公司财务轨制等基本管理轨制以及 包括岗亭建立、岗亭职责、操作经由手册在内的业务经由、规章等，从基本管理轨制和业务 经由上进行风险限定；      （6）建立了岗亭分离、彼此制衡的内控机制：公司在岗亭建立上采选了严格的分离制 度，竣事了基金投资与来回、来回与计帐、公司司帐与基金司帐等业务岗亭的分离轨制，形 成了不同岗亭之间的彼此制衡机制，从岗亭建立上减少和堤防操作及操守风险；      （7）建立健全了岗亭使命制：公司通过健全岗亭使命制使每位职工都能明确我方的岗 位职责和风险管理使命；      （8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、申诉、限定以及监督范例， 并经过适合的限定经由，依期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预警 与公司管理及基金运作接洽的风险，通过显露的申诉渠谈，对风险问题进行层层监督、管理、 限定，使部门和管理层即时把抓风险景色并实时、快速作出风险限定决策；      （9）建立自动化监督限定系统：公司启用了恒生来回系统以及自行开发的投资方针监 控系统等筹划机接济限定系统，对投资比例限制、“禁绝买入股票名单”、交叉来回等方面 进行电子化限定，有用地防守了运魄力险和操守风险；      （10）束缚强化投资规律，严格实施股票库轨制：公司束缚强化投资规律，加强集体决 策机制，各基金的行业配置比例、基金司理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决定。 同期，公司建立了严格的股票库轨制、禁绝和限制投资股票轨制，并由商酌小组负责营救， 所有股票投资必须完全从股票库中遴聘。公司还建立了契约风险评估轨制，依期对各基金遵 守基金合同的情况进行评估，堤防契约风险。      （1）基金管理东谈主确知建立、实施和维持里面限定轨制是本公司董事会及管理层的使命；      （2）本基金管理东谈主承诺以上对于里面限定的表现简直、准确；      （3）本基金管理东谈主承诺根据市集变化和公司发展束缚完善里面限定体系和里面限定制 度。                      鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书                       第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   （一）基金托管东谈主概况   公司法定中语称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称呼：BANK OF COMMUNICATIONS CO.，LTD   法定代表东谈主：任德奇   住所：中国（上海）摆脱贸易试验区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册时刻：1987 年 3 月 30 日   注册老本：742.63 亿元   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字199825 号   接洽东谈主：方圆   电话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的发钞行之一。 行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合来回所挂牌上市，2007 年 5 月在上海 证券来回所挂牌上市。交通银行一语气 16 年踏进《金钱》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入排 名第 154 位；列《银巨匠》(The Banker)杂志全球千家大银行一级老本排行第 9 位。   为止 2024 年 9 月 30 日，交通银行资产总额为东谈主民币 14.59 万亿元。2024 年前三季度， 交通银行竣事净利润(包摄于母公司激动)东谈主民币 686.90 亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现有员器具有多年基金、证券和银 行的从业教训，具备基金从业经历，以及经济师、司帐师、工程师和讼师等中高等专科本领 职称，职工的学历眉目较高，专科散播合理，职业技能优良，职业谈德教训过硬，是一支诚 实费力、积极跨越、开拓转换、旺盛朝上的资产托管从业东谈主员队伍。   （二）主要东谈主员情况   任德奇先生，董事长、实行董事，高等经济师。   任先生 2020 年 1 月起任交通银行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行 行长职责）、实行董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任交通银行副董事长（其中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、实行董事，2018 年 8 月至 2019 年 12 月任交通银 行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行实行董事、副行长，其中：2015 年 10 月至                    鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书 国银行上海东谈主民币来回业务总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 2014 年 5 月历任中国开采银行信贷审批部副总司理、风险监控部总司理、授信管 理部总司理、湖北省分行行长、风险管理部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国 开采银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国开采银行信贷管理委员会办公室、 信贷风险管理部服务。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。   张宝江先生，副董事长、实行董事、行长，高等经济师。   张先生 2024 年 6 月起任交通银行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省分行行 长，总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策商酌室副主任（主理服务）、办公室副 主任、商酌室副主任等职务。张先生于 1998 年于中央党校商酌生院获经济学硕士学位，2004 年于中央党校商酌生院获经济学博士学位。   徐铁先生，资产托管部总司理。   徐铁先生 2022 年 4 月起任交通银行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任 交通银行资产托管部副总司理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交通银行资产托管部客 户司理、保障与待业金部副高等司理、高等司理、保障保障业务部高等司理、总司理助理。 徐先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。   （三）基金托管业务运筹帷幄情况   为止 2024 年 9 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 828 只。此外，交通银行还托管 了基金公司特定客户资产管理打算、证券公司客户资产管理打算、本旨家具、信赖打算、私 募投资基金、保障资金、天下社保基金、基本养老保障基金、划转国有股权充实社保基金、 养老保障管理基金、企业年金基金、职业年金基金、期货公司资产管理打算、QFI 证券投资 资产、QDII 证券投资资产、 RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等家具。   二、基金托管东谈主的里面限定轨制   （一）里面限定想法   交通银行严格遵命国度法律法例、行业规章及行内联系管理章程，加强里面管理，托管 部业务轨制健全并确保贯彻实行各项规章，通过对各式风险的识别、评估、限定及缓释，有 效地竣事对各项业务的风险管控，确保业务得当运行，保护基金持有东谈主的正当权益。   （二）里面限定原则 链接于托管业务运筹帷幄管理行为永久。 掩饰各项业务、各个部门和各级东谈主员，并渗入到决策、实行、监督、反馈等各个运筹帷幄措施， 建立全面的风险管理监督机制。               鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书 有资产彼此稀薄，对不同的受托基金资产差异建立账户，稀薄核算，分账管理。 二级部和各岗亭权责分明、彼此制约，并通过有用的彼此制衡措施排斥里面限定中的盲点。 形成科学合理的里面限定决策机制、实行机制和监督机制，通过行之有用的限定经由、限定 措施，建立合理的内控范例，保障各项内控管理想法被有用实行。 制要求相适合，尽量裁汰运筹帷幄运作成本，以合理的限定成本竣事最好的里面限定想法。   （三）里面限定轨制及措施   根据《基金法》、          《中华东谈主民共和国营业银行法》                       、《营业银行资产托管业务辅导》等法律 法例，托管部制定了一整套严实、完竣的证券投资基金托管管理规章轨制，确保基金托管业 务运行的表率、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理办法》、                                《交通银行资产托管 业务风险管理办法》、          《交通银行资产托管业务营业玄妙管理章程》                             、《交通银行资产托管业务 从业东谈主员行为表率》、          《交通银行资产托管业务运营档案管理办法》等，并根据市集变化和基 金业务的发展束缚加以完善。作念到业务单干科学合理，本领系统管理表率，业务管理轨制健 全，中枢功课区实行紧闭管理，落实各项安全禁绝措施，联系信息表现由专东谈主负责。   托管部通过对基金托管业务各措施的事前揭示、事中限定和过后查验措施竣事全经由、 全链条的风险管理，聘任国际有名司帐师事务所对基金托管业务运行进行国际尺度的里面控 制评审。   三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和范例   交通银行行为基金托管东谈主，根据《基金法》、                      《运作办法》和接洽证券法例的章程，对基 金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的筹划、基金管 理东谈主报恩的计提和支付、基金托管东谈主报恩的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金 的划付、基金收益分派等行为的合规性进行监督和核查。   交通银行行为基金托管东谈主，发现基金管理东谈主有违背《基金法》、                              《运作办法》等接洽证券 法例和《基金合同》的行为，实时文告基金管理东谈主给予纠正，基金管理东谈主收到文告后实时确 认并进行休养。交通银行有权对文告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对交 通银行文告的违纪事项未能实时纠正的，交通银行按章程申诉中国证监会。   交通银行行为基金托管东谈主，发现基金管理东谈主有紧要违游记为，按章程申诉中国证监会， 同期文告基金管理东谈主限期纠正。                      鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书                      第五部分 联系服务机构 一、基金份额发售机构 详见基金份额发售公告。 （1）鹏华基金管理有限公司直销中心 办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 接洽电话：0755-82021233 传真：0755-82021155 接洽东谈主：龙毅 办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房 接洽电话：010-88082426 传真：010-88082018 接洽东谈主：张圆圆 办公地址：上海市浦东新区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 801B 室 接洽电话：021-68876878 传真：021-68876821 接洽东谈主：李化怡 办公地址：武汉市江汉区开采通衢 568 号新世界国贸大厦 2 座 709 室 接洽电话：027-85557881 传真：027-85557973 接洽东谈主：祁明兵 办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路 10 号富力中心 24 楼 07 单元 接洽电话：020-38927993 传真：020-38927990 接洽东谈主：周樱 （2）鹏华基金管理有限公司在线直销渠谈                          鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书   网址：www.phfund.com.cn   具体名单详见基金份额发售公告或基金管理东谈主表现的基金销售机构名录。   基金管理东谈主可根据接洽法律法例要求，根据实情，遴聘其他合适要求的机构销售本基金 或变更上述销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。   二、登记机构   称呼：中国证券登记结算有限使命公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   负责东谈主：于文强   接洽东谈主：丁志勇   电话：0755-25941405   传真：0755-25987133   三、出具法律意见书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   接洽电话：021-31358666   传真：021-31358666   接洽东谈主：陈颖华   承办讼师：清早、陈颖华   四、司帐师事务所   称呼：毕马威华振司帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：中国北京 东长安街 1 号 东方广场毕马威大楼 8 层   法定代表东谈主：邹俊   办公室地址：中国北京 东长安街 1 号 东方广场毕马威大楼 8 层   接洽电话：(0755)2547 1000   传真：(0755)8266 8930   接洽东谈主：蔡正轩   承办司帐师：吴钟鸣、黄倾媛                   鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书                    第六部分 基金的召募   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》和其他接洽法律法例，以及基金合同的章程，经中 国证监会 2025 年 3 月 24 日证监许可2025567 号文准予召募注册。除法律、行政法例或中 国证监会另有章程外，任何与基金份额发售接洽确当事东谈主不得预留或提前发售基金份额。   具体发售决策以本基金的基金份额发售公告为准，请投资东谈主就发售和认购事宜仔细阅读 本基金的基金份额发售公告。   一、基金运作方式和类型   来回型通达式，股票型基金   二、基金的存续期限   不依期   三、召募方式及气象   投资东谈主可遴聘网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购三种方式认购本基金。   网上现款认购是指投资东谈主通过基金管理东谈主指定的发售代理机构用上海证券来回所网上 系统以现款进行的认购。   网下现款认购是指投资东谈主通过基金管理东谈主偏激指定的发售代理机构以现款进行的认购。   网下股票认购是指投资东谈主通过基金管理东谈主偏激指定的发售代理机构以股票进行的认购。   投资东谈主应当在基金管理东谈主偏激指定发售代理机构办理基金发售业务的营业气象，或者按 基金管理东谈主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。基金管理东谈主、发售代理机构办 理基金发售业务的具体情况和接洽方式，请参见基金管理东谈主表现的基金销售机构名录。   基金管理东谈主可依据执行情况增减、变更销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。   基金管理东谈主、发售代理机构对认购央求的受理并不代表该央求一定告捷，而仅代表基金 管理东谈主、发售代理机构确乎接收到认购央求。认购的证据以基金管理东谈主或登记机构的证据结 果为准。对于认购央求及认购份额的证据情况，投资者应实时查询并妥善诳骗正当权利。   四、召募期限   自基金份额发售之日起最长不得卓越 3 个月，具体召募时刻详见基金份额发售公告及销 售机构联系公告。   五、召募对象   合适法律法例章程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者和及格境外投资 者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   六、召募上限   本基金可建立召募范围上限，具体范围上限及范围限定的决策详见基金份额发售公告或 其他公告。若本基金建立初次召募范围上限，基金合同胜仗后不受此召募范围的限制。                       鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书    七、基金份额的面值、认购用度、认购价钱及筹划公式 币 1.00 元。    本基金的认购用度应在投资东谈主认购基金份额时收取。基金认购用度不列入基金财产，主 要用于基金的市集引申、销售、登记等召募期间发生的各项用度。认购费率如下表所示：             认购份额 S（份）             认购费率             S            S≥100 万               每笔 500 元    基金管理东谈主办理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购用度。发售代理机构办理网 上现款认购、网下现款认购、网下股票认购时可参照上述费率结构，按照不高于 0.80%的标 准收取一定的佣金。投资者央求重叠现款认购的，须按每笔认购央求所对应的费率档次差异 计费。    八、投资东谈主对基金份额的认购    投资东谈主可在召募期内赶赴本基金销售网点办理基金份额认购手续，具体的业务办理时刻 详见本基金的基金份额发售公告或各销售机构联系业务办理法则。    投资东谈主认购本基金时需具有上海证券来回所 A 股账户或基金账户（以下简称“上海证 券账户”）。    已有上海证券来回所 A 股账户或基金账户的投资者不必再办理开户手续。    尚无上海证券来回所 A 股账户或基金账户的投资者，需在认购前到中国证券登记结算 有限使命公司上海分公司的开户代理机构办理上海证券来回所 A 股账户或基金账户的开户 手续。接洽开设上海证券来回所 A 股账户和基金账户的具体范例和办法，请到各开户网点 珍视商酌接洽章程。    （1）如投资东谈主需新开立证券账户，则应介意： 需要使用本基金标的指数成份股或备选成份股中的上海证券来回所上市股票参与网下股票 认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券来回所 A 股账户；如投资东谈主需要使用本基金 标的指数成份股或备选成份股中的深圳证券来回所上市股票参与网下股票认购，则还应开立                         鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书 深圳证券来回所 A 股账户。 续。      （2）如投资东谈主已开立证券账户，则应介意： 定来回或转指定来回在可办理本基金发售业务的证券公司。 购前至少 1 个服务日办理指定来回或转指定来回手续。  （3）已购买过由鹏华基金管理有限公司担任登记机构的基金的投资东谈主，其所持有的鹏 华基金管理有限公司通达式基金账户不可用于认购本基金。  九、网上现款认购      通过发售代理机构进行网上现款认购的投资东谈主，认购以基金份额央求，认购佣金和认购 金额的筹划公式为：      认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率      （若适用固定用度的，认购佣金＝固定用度）      认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋佣金比率）      （若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额＋固定用度）      认购佣金由发售代理机构向投资东谈主收取，投资东谈主需以现款方式缴纳认购佣金。      例一：某投资东谈主通过某发售代理机构以网上现款认购方式认购1，000份本基金，假定该 发售代理机构证据的佣金比率为0.80%，则投资东谈主需支付的认购佣金和需准备的认购金额计 算如下：      认购佣金＝1.00×1，000×0.80%＝8元      认购金额＝1.00×1，000×(1+0.80%)＝1，008元      即投资东谈主需准备1，008元资金，方可认购到1，000份本基金基金份额。 整数倍，最高不得卓越99，999，000份。投资东谈主可屡次认购，累计认购份额不设上限，但法律 法例或监管要求另有章程的除外。 理认购手续。网上现款认购央求提交后，投资东谈主不错在当日来回时刻内取销指定的认购央求。 结相应的认购资金，登记机构进行计帐交收，并将有用认购数据发送发售配合东谈主，发售配合                      鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书 东谈主于网上现款认购结果后的4个服务日内将执行到位的认购资金划往基金管理东谈主预先开设的 基金召募专户。 情况。   十、网下现款认购   （1）通过基金管理东谈主进行网下现款认购的投资东谈主，认购以基金份额央求，认购用度、 认购金额和利息折算的份额的筹划公式为：   认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率   （若适用固定用度的，认购用度＝固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）   （若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   利息折算的份额＝利息/认购价钱   认购用度由基金管理东谈主向投资东谈主收取，投资东谈主需以现款方式缴纳认购用度。   例二：某投资东谈主通过基金管理东谈主以网下现款认购方式认购100，000份本基金，认购费率 为0.80%，假定认购资金召募期间产生的利息为2.00元，则需准备的认购资金金额及召募期 间利息折算的份额筹划如下：   认购用度＝1.00×100，000×0.80%＝800元   认购金额＝1.00×100，000×(1+0.80%)＝100，800元   利息折算份额＝2.00/1.00＝2份   即投资东谈主需准备100，800元资金，方可认购到100，000份本基金基金份额，加上召募期间 利息折算的份额后一共不错得到100，002份基金份额。   （2）通过发售代理机构进行网下现款认购的认购金额的筹划同通过发售代理机构进行 网上现款认购的认购金额的筹划。 认购的，每笔认购份额须为1000份或其整数倍；投资东谈主通过基金管理东谈主办理网下现款认购的， 每笔认购份额须在5万份以上（含5万份），投资东谈主可屡次认购，累计认购份额不设上限，但 法律法例或监管要求另有章程的除外。 购手续，并备足认购资金。网下现款认购央求提交后在销售机构章程的时刻之后不得取销。 进行有用认购款项的计帐交收。发售期结果后，基金管理东谈主将于第4个服务日内将汇总的认                 鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书 购款项偏激利息划往基金托管专户。其中，现款认购款项在发售期内产生的利息将折算为基 金份额归投资东谈主所有。   T日通过发售代理机构提交的网下现款认购央求，由该发售代理机构冻结相应的认购资 金。在网下现款认购的终末一个服务日，各发售代理机构将每一个投资东谈主账户提交的网下现 金认购央求汇总后，通过上海证券来回所上网订价刊行系统代该投资东谈主提交网上现款认购申 请。之后，登记机构进行计帐交收，并将有用认购数据发送发售配合东谈主，发售配合东谈主将执行 到位的认购资金划往基金管理东谈主预先开设的基金召募专户。 情况。   十一、网下股票认购 成份股（含存托凭证）和依然公告的备选成份股（含存托凭证）（具体名单以基金份额发售 公告为准）     。单只股票最低认购申报股数为1，000股，卓越1，000股的部分须为100股的整数倍。 投资东谈主可屡次提交认购央求，累计申报数不设上限。 续，并备足认购股票。网下股票认购央求提交后在销售机构章程的时刻之后不得取销。   特殊情形包括但不限于以下几种情况：   （1）依然公告的行将被调出标的指数的成份股（含存托凭证）不得用于认购本基金。   （2）限制个股认购范围：基金管理东谈主可根据网下股票认购日前3个月的个股的来回量、 价钱波动偏激他额外情况，决定是否对个股认购范围进行限制，并在网下股票认购日前至少   （3）临时拒却个股认购：对于在网下股票认购期间价钱波动额外、认购申报数目额外 或历久停牌的个股，基金管理东谈主可不经公告，一起或部分拒却该股票的认购申报。   （4）淌若投资者的个股认购范围卓越该股票在标的指数的组成比例，基金管理东谈主有权 对卓越组成比例的部分给予拒却。   网下股票认购期内逐日日终，发售代理机构将股票认购数据按投资者证券账户汇总发送 给基金管理东谈主。T日日终（T日为本基金发售期终末一日），基金管理东谈主初步证据各成份股的 有用认购数目。T+1日起，登记机构根据基金管理东谈主提供的证据数据将投资者上海市集网下 认购股票进行冻结，并将投资者深圳市集网下认购股票划转至中国证券登记结算有限公司深 圳分公司的证券认购专户。以基金份额方式支付佣金的，基金管理东谈主根据发售代理机构提供                鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书 的数据筹划投资者应以基金份额方式支付的佣金，并从投资者的认购份额中扣除，为发售代 理机构增多相应的基金份额。基金召募成立后，登记机构根据基金管理东谈主提供的投资者净认 购份额明细数据进行投资者认购份额的运行登记。登记机构根据基金管理东谈主提供的有用认购 央求股票数据，将上海市集和深圳市集的股票过户至本基金在上海、深圳证券来回所开立的 证券账户。   认购份额＝   （第i只股票在网下股票认购期终末一日的均价×有用认购数目）／基金 份额面值   其中：   （1）i代表投资东谈主提交认购央求的第i只股票，如投资东谈主仅提交了1只股票的央求，则i ＝1。   （2）“第i只股票在网下股票认购期终末一日的均价”由本基金管理东谈主根据证券来回所 确当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数筹划，以四舍五入的方法保留少许 点后两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以一样方法筹划最近一个来回日的均价行为计 算价钱。   若某只股票在网下股票认购期终末一日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生了 除息、送股（转增）         、配股等权益变动，由于投资东谈主获取了相应的权益，基金管理东谈主将按如 下方式对该股票在网下股票认购期终末一日的均价进行休养： 每股配股比例） （1＋每股送股比例＋每股配股比例） /（1＋每股送股比例） 每股现款股利或股息）/（1＋每股配股比例） 例－每股现款股利或股息）／（1＋每股送股比例＋每股配股比例）   （3）     “有用认购数目”是指由基金管理东谈主证据的并由登记机构完成计帐交收的股票股数。 其中：   ① 对于经公告限制认购范围的个股，基金管理东谈主可证据的认购数目上限为：                       鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书   qmax 为限制认购范围的单只个股最高可证据的认购数目；   Cash 为网上现款认购和网下现款认购的推测央求数额；   pjqj 为除限制认购范围的个股和基金管理东谈主一起或部分临时拒却的个股之外的其他个 股在网下股票认购期终末一日均价和认购申报数目乘积；   w 为该股按均价筹划的其在网下股票认购期终末一日标的指数中的权重。认购期间， 如标的指数发布指数休养公告，则基金管理东谈主根据公告休养后的成份股名单及标的指数编制 法则筹划休养后的标的指数组成权重，行为筹划依据；   p 为该股在网下股票认购期终末一日的均价。   淌若投资者申报的某只股票认购数目总额大于基金管理东谈主可证据的认购数目上限，则按 照各投资东谈主的认购申报数目同比例收取。对于基金管理东谈主未证据的认购股票，登记机构将不 办理股票的过户业务，平淡情况下，投资东谈主未证据的认购股票将在认购截止日后的4个服务 日起可用。   ② 若某一股票在股票认购日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生司法实行，则 基金管理东谈主将根据登记机构证据的执行过户数据对投资者的有用认购数目进行相应休养。   认购佣金由发售代理机构在投资者认购证据时收取，在发售代理机构允许的条件下，投 资者可遴聘以现款或基金份额的方式支付认购佣金。   投资者遴聘以现款方式支付认购佣金，则需支付的认购佣金按以下公式筹划：   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金＝固定用度）   投资者遴聘以基金份额方式支付佣金的，基金管理东谈主根据发售代理机构提供的数据筹划 投资者应以基金份额方式支付的佣金，并从投资者的认购份额中扣除，为发售代理机构增多 相应的基金份额。以基金份额支付佣金，则认购佣金和可得到的基金份额按以下公式筹划：   认购佣金＝认购价钱×认购份额/（1+佣金比率）×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金＝固定用度）   净认购份额＝认购份额－认购佣金/基金份额运行面值   例三：某投资者持有本基金标的指数成份股中股票A和股票B各10，000股和20，000股，至 某发售代理机构网点认购本基金，遴聘以现款支付认购佣金。假定网下股票认购期终末一日 股票A和股票B的均价差异为14.94元和4.50元，基金管理东谈主证据的有用认购数目为10，000股 股票A 和20，000股股票B，发售代理机构证据的佣金比例为0.80%，则其可得到的基金份额 和需支付的认购佣金如下：   认购份额＝（10，000×14.94）/1.00+（20，000×4.50）/1.00＝239，400份                           鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书      认购佣金＝1.00×239，400×0.80%＝1，915.20元      即投资者可认购到239，400份本基金基金份额，并需另行支付1，915.20元的认购佣金。      例四：续例三，假定该投资者遴聘以基金份额的方式缴纳认购佣金，则投资者最终可得 的净认购份额筹划如下：      认购佣金＝1.00×239，400/（1+0.80%）×0.80%＝1，900.00元      净认购份额＝239，400–1，900.00/1.00＝237，500.00份      即投资者可认购到237，500.00份本基金基金份额，并由基金管理东谈主为发售代理机构增多 情况。      投资者应根据法律法例及证券来回所联系章程进行股票认购，并实时履行因股票认购导 致的股份减持所波及的信息表现等义务。      十二、召募资金利息与召募股票权益的处理方式      通过基金管理东谈主进行网下现款认购的有用认购资金在召募期间产生的利息，将折算为基 金份额归投资者所有，其中利息转份额以基金管理东谈主的记录为准；网上现款认购和通过发售 代理机构进行网下现款认购的有用认购资金在登记机构计帐交收后至划入基金托管专户前 产生的利息，计入基金财产，不折算为投资者基金份额；网下股票认购所召募的股票在网下 股票认购日至登记机构进行股票过户日的冻结期间所产生的权益归投资者所有。      十三、刊行聚合基金、增设新的份额类别或灵通其他申购赎回方式      在不违背法律法例及对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，基金管理东谈主可 根据基金发展需要，召募并管理以本基金为想法 ETF 的聚合基金，或为本基金增设新的份 额类别，或灵通场外申购、赎回等联系业务并制定、公布相应的来回法则等，而无需召开基 金份额持有东谈主大会审议。      十四、召募期资金与用度      基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行为结果前，任何东谈主不得动用。基 金召募期间的信息表现费、司帐师费、讼师费、验资费以偏激他用度，不得从基金财产中列 支。                   鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书                  第七部分 基金合同的胜仗      一、基金备案的条件      本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额（含召募的股票市值）不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基 金召募期届满或基金管理东谈主依据法律法例及招募讲明书不错决定住手基金发售，并在 10 日 内聘任法定验资机构验资，自收到验资申诉之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手 续。      基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主办理已矣基金备案手续并取得中国证监会 书面证据之日起，《基金合同》胜仗；不然《基金合同》不胜仗。基金管理东谈主在收到中国证 监会证据文献的次日对《基金合同》胜仗事宜给予公告。基金管理东谈主应将基金召募期间召募 的资金存入专门账户，在基金召募行为结果前，任何东谈主不得动用。      二、基金合同不可胜仗时召募资金及股票的处理方式      淌若召募期限届满，未知足基金备案条件，基金管理东谈主应当承担下列使命： 利息，同期将已冻结的股票解冻； 基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。      三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产范围      《基金合同》胜仗后，一语气 20 个服务日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在依期申诉中给予表现；一语气 60 个服务日 出现前述情形的，基金管理东谈主应当在 10 个服务日内向中国证监会申诉并建议处分决策，如 络续运作、转机运作方式、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份 额持有东谈主大会。      法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。                    鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书               第八部分 基金份额折算与变更登记      基金合同胜仗后，为了更好的追踪标的指数和提高来回便利，本基金不错进行份额折算。      一、基金份额折算的时刻      基金管理东谈主应预先确定基金份额折算日，并依照《信息表现办法》的接洽章程公告。      二、基金份额折算的原则      基金份额折算由基金管理东谈主向登记机构央求办理，并由登记机构进行基金份额的变更登 记。      基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东谈主理有的基金份额数额将发生 休养，但休养后的基金份额持有东谈主理有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金 份额折算对基金份额持有东谈主的权益无本质性影响（除因余数处理而产生的损益外），无需召 开基金份额持有东谈主大会审议。基金份额折算后，基金份额持有东谈主将按照折算后的基金份额享 有权利并承担义务。      淌若基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管理东谈主可延伸办理基金份额折算。      三、基金份额折算的方法      基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                 鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书               第九部分 基金份额的上市来回   一、基金份额上市   基金合同胜仗后，具备下列条件的，基金管理东谈主可依据《上海证券来回所证券投资基金 上市法则》，朝上海证券来回所央求基金份额上市：   基金份额上市前，基金管理东谈主应与上海证券来回所签订上市合同书。基金份额获准在上 海证券来回所上市的，基金管理东谈主应按照联系章程发布基金上市来回公告书。   二、基金份额的上市来回   基金份额在上海证券来回所的上市来回需罢免《上海证券来回所来回法则》                                   、《上海证券 来回所证券投资基金上市法则》              、《上海证券来回所来回型通达式指数基金业求实施细目》等 接洽章程。   三、断绝上市来回   基金份额上市来回后，有下列情形之一的，上海证券来回所可断绝基金份额的上市来回， 并报中国证监会备案：   基金管理东谈主应当在收到上海证券来回所断绝基金上市的决定之日起依照《信息表现办 法》的接洽章程在章程引子上登载基金断绝上市公告。   若因上述 1、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券来回所断绝上市的， 本基金可由来回型通达式指数基金变更为追踪标的指数的非上市的通达式指数基金，而无需 召开基金份额持有东谈主大会审议。   若届时本基金管理东谈主已有以该指数行为标的指数的指数基金，则基金管理东谈主将本着营救 基金份额持有东谈主正当权益的原则，履行适合的范例后与该指数基金合并或者中式其他合适的 指数行为标的指数。   四、基金份额参考净值的筹划与公告   基金管理东谈主或者基金管理东谈主委用其他机构在联系证券来回所开市后根据申购赎回清单 和组合证券内各只证券的实时成交数据筹划基金份额参考净值（IOPV）并由上海证券来回                 鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书 所在来回时刻内发布，供投资东谈主来回、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎回清单中退 补现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中不错用现款替代的所有 成份证券的数目与其最新成交价乘积之和＋申购赎回清单中禁绝用现款替代的所有成份证 券的数目与其最新成交价乘积之和＋申购赎回清单中的预估现款部分）／最小申购赎回单元 所对应的基金份额 休养接洽基金份额参考净值保留位数，本基金将相应休养。   五、法律法例、监管部门或上海证券来回所对上市来回另有章程的，从其章程，不消召 开基金份额持有东谈主大会审议。   六、若上海证券来回所、中国证券登记结算有限使命公司增多了基金上市来回的新功能， 基金管理东谈主不错在履行适合的范例后增多相应功能，无需召开基金份额持有东谈主大会。                 鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书               第十部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回气象   投资东谈主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业气象或按申购赎回代理 券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回。   基金管理东谈主在起始申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可根据情况变更 或增减基金申购赎回代理券商，并在基金管理东谈主网站公示。   在畴昔条件允许的情况下，基金管理东谈主直销不错灵通申购赎回业务，具体业务的办理时 间及办理方式基金管理东谈主将另行公告。   二、申购和赎回的通达日实时刻   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券来回所、深圳证 券来回所的平淡来回日的来回时刻，但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同胜仗后，若出现新的证券/期货来回市集、证券/期货来回所来回时刻变更或其 他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述通达日及通达时刻进行相应的休养，但应在实施日 前依照《信息表现办法》的接洽章程在章程引子上公告。   基金管理东谈主不错根据执行情况照章决定本基金起始办理申购的具体日历，具体业务办理 时刻在联系公告中章程。   基金管理东谈主自基金合同胜仗之日起不卓越 3 个月起始办理赎回，具体业务办理时刻在相 关公告中章程。   本基金可在基金上市来回之前起始办理申购、赎回，但在基金央求上市期间，可暂停办 理申购、赎回。   在确定申购起始与赎回起始时刻后，基金管理东谈主应依照《信息表现办法》的接洽章程在 章程引子上公告申购与赎回的起始时刻。   三、申购与赎回的原则 法权益不受毁伤并得到公谈对待。                  鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行休养，或依据法律法例、《业 务法则》偏激变更休养上述原则。基金管理东谈主在新法则起始实施前依照《信息表现办法》的 接洽章程在章程引子上公告。   四、申购与赎回的范例   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金管理东谈主章程的范例，在通达日的具体业务办理 时刻内建议申购或赎回的央求。   投资东谈主在提交申购央求时须按申购赎回清单的章程备足申购对价，投资东谈主在提交赎回申 请时须持有实足的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回央求不成立。   基金投资者申购、赎回央求在受理应日进行证据。如投资东谈主未能提供合适要求的申购对 价，则申购央求失败。如投资东谈主理有的合适要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的 现款，或本基金投资组合内不具备足额的合适要求的赎回对价，则赎回央求失败。   投资者申购的基金份额当日起可卖出；投资者赎回获取的股票当日起可卖出。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定告捷，而仅代表销售机构确乎 接收到央求。申购、赎回央求的证据以登记机构的证据结果为准。对于央求的证据情况，投 资东谈主应实时查询并妥善诳骗正当权利。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对 价的计帐交收适用《业务法则》和参与各方联系合同的接洽章程。对于本基金的申购、赎回 业务波及的基金份额、上交所上市的成份股偏激现款替代、深交所上市的成份股的现款替代 接纳净额结算的方式，申购赎回业务波及的现款差额和现款替代退补款接纳代收代付。   投资者 T 日申购告捷后，登记机构在 T 日收市后办理上交所上市的成份股交收与基金 份额的交收登记以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的计帐； 在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东谈主和基金托 管东谈主。   投资者 T 日赎回告捷后，登记机构在 T 日收市后办理上交所上市的成份股交收与基金 份额的刊出以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的计帐；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东谈主和基金托管东谈主。   淌若登记机构和基金管理东谈主在计帐交收时发现不可平淡践约的情形，则依据《业务法则》 和参与各方联系合同的接洽章程进行处理。   投资者应按照基金合同和招募讲明书的约定和申购赎回代理券商的章程按时足额支付 应付的现款差额、现款替代和现款替代退补款。因投资者原因导致现款差额、现款替代和现                鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书 金替代退补款未能按时足额交收的，基金管理东谈主有权为基金的利益向该投资者追偿并要求其 承担由此导致的其他基金份额持有东谈主或基金资产的损失。   如上海证券来回所、中国证券登记结算有限使命公司修改或更新上述法则并适用于本基 金的，则按照新的法则实行，无需召开基金份额持有东谈主大会。   基金管理东谈主和登记机构可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额持有东谈主本质性利 益的前提下，对上述申购赎回的范例以及计帐交收和登记的办理时刻、方式、处理法则等进 行休养，并按照《信息表现办法》的接洽章程在章程引子上给予公告。   五、申购和赎回的数目限制 购、赎回单元为 100 万份。基金管理东谈主可根据基金运作情况、市集变化以及投资者需求等因 素对基金的最小申购、赎回单元进行休养并公告。 范围进行限定，并在申购赎回清单中公告。 应当采选设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险 限定的需要，可采选上述措施对基金范围给予限定。具体见基金管理东谈主联系公告。 的数目限制。基金管理东谈主必须依照《信息表现办法》的接洽章程在章程引子上公告。   六、申购和赎回的对价、用度偏激用途 此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后筹划，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适合范例，不错适合延伸筹划或公告。 或其他对价。赎回对价是指投资东谈主赎回基金份额时，基金管理东谈主应托福给投资东谈主的组合证券、 现款替代、现款差额和/或其他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资东谈主申购、 赎回的基金份额数额确定。 前公告。 取佣金，其中包含证券来回所、登记机构等收取的联系用度。   基金管理东谈主不错在不违背联系法律法例且不影响基金份额持有东谈主本质性利益的情况下 对基金份额净值、申购赎回清单筹划和公告时刻进行休养并按照法律法例章程公告。                 鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书   七、申购赎回清单的内容与格式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数 据、现款替代、T 日预估现款部分、T－1 日现款差额、基金份额净值偏激他联系内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的一起或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购 赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东谈主按基金合同和招募讲明书的章程，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   现款替代分为 4 种类型：禁绝现款替代（标记为“禁绝”）、不错现款替代（标记为“允 许”）、必须现款替代（标记为“必须”）和退补现款替代（标记为“退补”                                  ）。   禁绝现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券 不允许使用现款行为替代。   不错现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购基金份额时，允许使用现款行为 一起或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款行为替代。   必须现款替代适用于所有成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用 固定现款行为替代。   退补现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券 必须使用现款行为替代，根据基金管理东谈主买卖情况，与投资东谈主进行退款或补款。   （1）不错现款替代 为不错适用的其他情形。面前仅适用于申购、赎回清单中的上交所股票。   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现款替代溢价比率）   其中，该证券参考价钱面前为该证券前一来回日除权除息后的收盘价。淌若上海证券交 易所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券来回所文告章程的参考价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主需在该部分证券恢 复来回后买入，而执行买入价钱加上联系来回用度后与申购时的参考价钱可能有所各别。为 便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比率，并据此收取替代 金额。淌若预先收取的金额高于基金买入该部分证券的执行成本，则基金管理东谈主将退还多收 取的差额；淌若预先收取的金额低于基金买入该部分证券的执行成本，则基金管理东谈主将向投 资东谈主收取欠缺的差额。                 鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书   T 日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比率，并据此收取替代金额。   在 T 日后被替代的部分证券有平淡来回的 2 个来回日（即 T＋2 日）内，基金管理东谈主将 以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   基金管理东谈主有权在 T+2 日内任意时刻以收到的替代金额代投资者买入小于就是被替代 证券数目的任意数目的被替代证券，执行买入被替代证券的价钱可能处于 T+2 日内较高的 位置或处于最高价钱，基金管理东谈主对此不承担使命。基金管理东谈主有权根据基金投资的需要自 主决定不买入部分被替代证券，或者不进行任何买入证券的操作，基金管理东谈主可能不买入被 替代证券的情形包括但不限于市集流动性不及、本领系统无法竣事以及基金管理东谈主觉得不应 买入的其他情形。T＋2 日日终，若基金管理东谈主已购入一起被替代的证券，则以替代金额与 被替代证券的执行买入成本（包括买入价钱和来回用度）的差额，确定基金应退还投资东谈主或 投资东谈主应补交的款项；若基金管理东谈主未能购入一起被替代的证券，则以替代金额与所购入的 部分被替代证券的执行买入成本加上按照 T＋2 日收盘价筹划的未购入部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。   特殊情况：若自 T 日起，上海证券来回所平淡来回日已达 20 日而该部分证券的平淡交 易日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券的执行购入成本加上按照最近一次 收盘价筹划的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交 的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T＋2 日（在特殊情况下则为 T 日起的第 20 个平淡来回日） 期间被替代的证券发生除息、送股（转增）、配股等发生的其他权益变动，则进行相应休养。   T＋2 日后的第 1 个市集来回日（在特殊情况下则为 T 日起的第 21 个市集来回日）                                              ，基 金管理东谈主将应退款和应补款的明细及汇总额据发送给联系申购赎回代理券商和基金托管东谈主， 联系款项的计帐交收，将于而后 3 个服务日内完成。 用不错现款替代的比例推测不得卓越申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的计 算公式为：   （2）必须现款替代 处于停牌的成份证券；或因法律法例限制投资的成份证券；或出于保护基金持有东谈主利益等目 的基金管理东谈主觉得有必要实行必须现款替代的成份证券。 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的筹划方法为申购赎回清单中该证券的                   鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书 数目乘以其 T 日瞻望开盘价。   （3）退补现款替代   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券休养后 T 日开盘参考价×（1+申购现款替代 溢价比率）；   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券休养后 T 日开盘参考价×（1—赎回现款替代 折价比率）。   对退补现款替代而言，申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券， 基金管理东谈主将买入该证券，执行买入价钱加上联系来回用度后与该证券休养后 T 日开盘参 考价可能有所各别。为便于操作，基金管理东谈主在申购、赎回清单中预先确定申购现款替代溢 价比率，并据此收取替代金额。淌若预先收取的金额高于基金购入该部分证券的执行成本， 则基金管理东谈主将退还多收取的差额；淌若预先收取的金额低于基金购入该部分证券的执行成 本，则基金管理东谈主将向投资东谈主收取欠缺的差额。   对退补现款替代而言，赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券， 基金管理东谈主将卖出该证券，执行卖出价钱扣除联系来回用度后与该证券休养后 T 日开盘参 考价可能有所各别。为便于操作，基金管理东谈主在申购、赎回清单中预先确定赎回现款替代折 价比率，并据此支付替代金额。淌若预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的执行收入， 则基金管理东谈主将退还少支付的差额；淌若预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的执行收 入，则基金管理东谈主将向投资东谈主收取多支付的差额。   其中，休养后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的联系证券的休养后开 盘参考价确定。   基金管理东谈主将自 T 日起在收到申购来回证据后按照“时刻优先、实时申报”的原则依 次买入申购被替代的部分证券，在收到赎回来回证据后按照“时刻优先、实时申报”的原则 顺序卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的来回，基金管理东谈主在 T 日后被替代的成份证 券有平淡来回的 2 个来回日（简称为 T+2 日）内完成上述来回。   时刻优先的原则为：申购赎回场所相易的，先证据成交者优先于后证据成交者。先后顺 序按照上交所证据申购赎回的时刻确定。   实时申报的原则为：基金管理东谈主在深交所一语气竞价期间，根据收到的上交所申购赎回确 认记录，在本领系统允许的情况下实时向深交所申报被替代证券的来回指示。   T 日基金管理东谈主按照“时刻优先”的原则顺序与申购投资东谈主确定基金应退还投资东谈主或投 资东谈主应补交的款项，即按照申购时刻顺序，以替代金额与被替代证券的顺序执行购入成本（包                  鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书 括买入价钱与来回用度）的差额，确定基金应退还申购投资东谈主或申购投资东谈主应补交的款项； 按照“时刻优先”的原则顺序与赎回投资东谈主确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项， 即按照赎回时刻顺序，以替代金额与被替代证券的顺序执行卖出收入（卖出价钱扣除来回费 用）的差额，确定基金应退还赎回投资东谈主或赎回投资东谈主应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T 日后基金 管理东谈主不错链接进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资东谈主或投资 东谈主应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入一起被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的执行购入成本 （包括买入价钱与来回用度）的差额，确定基金应退还申购投资东谈主或申购投资东谈主应补交的款 项；若未能购入一起被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本 （包括买入价钱与来回用度）加上按照 T+2 日收盘价筹划的未购入的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还申购投资东谈主或申购投资东谈主应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出一起被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的执行卖出收入 （卖出价钱扣除来回用度）的差额，确定基金应退还赎回投资东谈主或赎回投资东谈主应补交的款项； 若未能卖出一起被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券执行卖出收入（卖出 价钱扣除来回用度）加上按照 T+2 日收盘价筹划的未卖出的部分被替代证券价值的差额， 确定基金应退还赎回投资东谈主或赎回投资东谈主应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券来回所平淡来回日已达到 20 日而该证券平淡来回日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本（包括买入价钱与来回费 用）加上按照最近一次收盘价筹划的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还 申购投资东谈主或申购投资东谈主应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券执行卖出收 入（卖出价钱扣除来回用度）加上按照最近一次收盘价筹划的未卖出的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还赎回投资东谈主或赎回投资东谈主应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日历间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则 进行相应休养。   T+2 日后第 1 个服务日，基金管理东谈主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给联系申购 赎回代理券商和基金托管东谈主，联系款项的计帐交收将于而后 3 个服务日内完成。   预估现款部分是指，为便于筹划基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结央求申 购、赎回的投资东谈主的相应资金，由基金管理东谈主筹划的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分，其筹划公式为：   T 日预估现款部分＝T－1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必 须用现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与 T 日瞻望                 鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书 开盘价乘积之和＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日瞻望开盘价乘积 之和＋申购赎回清单中禁绝用现款替代成份证券的数目与 T 日瞻望开盘价乘积之和）   其中，T 日瞻望开盘价是对成份证券预估的开盘价。另外，若 T 日为基金分红除息日， 则筹划公式中的“T－1 日最小申购赎回单元的基金资产净值”需要扣减相应的收益分派数 额。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其筹划公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须用现款 替代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之 和＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价乘积之和+申购赎回清单 中禁绝用现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价乘积之和）   T 日投资东谈主申购、赎回基金份额时，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐 交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东谈主申购时，如现款差额为正数，则投 资东谈主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资东谈主将根据其申购 的基金份额获取相应的现款；在投资东谈主赎回时，如现款差额为正数，则投资东谈主将根据其赎回 的基金份额获取相应的现款，如现款差额为负数，则投资东谈主应根据其赎回的基金份额支付相 应的现款。   申购赎回清单的格式例如如下：                          基本信息 最新公告日历              XXXX-XX-XX 基金称呼                鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资                     基金 基金管理公司称呼            鹏华基金管理有限公司 一级市集基金代码            XXXXXX                     T-1 日内容信息 现款差额(单元:元)          ￥XXXX.XX 最小申购、赎回单元净值(单元：元)   ￥XXXX.XX 基金份额净值(单元:元)        ￥X.XXXX                      T 日内容信息 最小申购、赎回单元的预估现款部     ￥XXXX.XX 分(单元:元) 现款替代比例上限            XX                     鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书 申购上限                  无 赎回上限                  XXXX.XX 是否需要公布 IOPV           是 最小申购、赎回单元(单元:份)       1000000.00 申购赎回的允许情况             申购和赎回王人允许                      T 日成份股信息内容 证券代码   证券简称   股票数目    现款替代         申购现款替   赎 回 现 金 替代金额(单               (股)     标记           代溢价比率   替 代 折 价 位：东谈主民币元)                                            比率   讲明：此表仅为示例。申购赎回清单的格式可根据业务需要或上海证券来回所的系统升 级、法则休养相应休养，具躯壳式以上海证券来回所提供的清单模版为准。   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求： 购央求。 或无法进行证券来回。 大幅波动，或其他可能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东谈主利益 的情形。 单编制失误或 IOPV 筹划失误。 或者因指数编制机构、联系证券/期货来回所等因额外情况使申购赎回清单无法编制或编制 欠妥。上述额外情况指基金管理东谈主无法意象并不可限定的情形，包括但不限于系统故障、网 络故障、通信故障、电力故障、数据失误等。 值本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主应当 暂停接受基金申购央求。                 鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书 购央求被证据告捷，会使本基金当日申购份额卓越申购赎回清单中章程的申购份额上限时， 该笔申购央求将被拒却。   发生除上述第 4、9 项之外暂停申购情形且基金管理东谈主决定暂停接受投资东谈主申购央求时， 基金管理东谈主应当根据接洽章程在章程引子上刊登暂停申购公告。淌若投资东谈主的申购央求被全 部或部分拒却的，被拒却的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理 东谈主应实时收复申购业务的办理。   九、暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减慢支付赎回对价： 回央求或减慢支付赎回对价。 或无法进行证券来回。 停接受基金份额持有东谈主的赎回央求。 值本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主应当 减慢支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求。 回央求被证据告捷，会使本基金当日赎回份额卓越申购赎回清单中章程的赎回份额上限时， 该笔赎回央求将被拒却。   发生除上述第 6 项之外情形且基金管理东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回对价的，基金管 理东谈主应在当日报中国证监会备案。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东谈主应实时收复赎回业 务的办理并公告。   十、其他申购赎回方式及服务 本基金的聚合基金灵通特殊申购，不收取申购用度。具体请参见招募讲明书或联系公告。                 鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书 东谈主不错根据具体情况履行适合范例后灵通本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回的具 体办理方式等联系事项届时将另行公告。 提下，休养基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。   在条件允许时，在不违背法律法例章程且对基金份额持有东谈主无本质性不利影响的前提 下，基金管理东谈主也可采选其他合理的申购方式，并于新的申购方式起始实行前给予公告。 投资者，基金管理东谈主可在不违背法律法例且对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的情况 下，安排专门的申购赎回方式，并于新的申购赎回方式起始实行前另行公告。 理合同。   十一、基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实行等情形而产生的非 来回过户以及登记机构认同、合适法律法例的其它非来回过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   秉承是指基金份额持有东谈主升天，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制实行是 指司法机构依据胜仗司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非来回过户必须提供基金登记机构要求提供的联系而已，对于合适条件 的非来回过户央求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的尺度收费。   十二、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照章程的尺度收取转托管费。   十三、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   十四、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监 会认同的来回气象或者来回方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将进行公告，基金份额持有东谈主应根据基金管理 东谈主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   十五、其他业务               鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书   在不违背法律法例及中国证监会章程的前提下，基金管理东谈主可在对基金份额持有东谈主利益 无本质性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东谈主可制定相 应的业务法则，并依照《信息表现办法》的接洽章程进行公告。   十六、基金计帐交收与登记模式的休养或新增   本基金获批后，若上海证券来回所和中国证券登记结算有限使命公司针对来回型通达式 指数证券投资基金休养计帐交收与登记模式、推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申 购、赎回方式，基金管理东谈主有权休养本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新 增本基金的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告给予表现并对 本基金的联系法律文献给予更新，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                    鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书                    第十一部分 基金的投资   一、投资想法   考究追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过失的最小化。本基金力图将日均追踪偏离 度限定在 0.2%以内，年追踪过失限定在 2%以内。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭证）。为更好 地竣事投资想法，本基金可少量投资于国内照章刊行或上市来回的其他非成份股（包含主板、 科创板、创业板偏激他中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、债券（含国债、金融 债、企业债、公司债、央行票据、政府维持机构债、地方政府债、中期票据、短期融资券、 超短期融资券、次级债、可转机债券、可交换债券偏激他中国证监会允许基金投资的债券）、 债券回购、银行入款（包括合同入款、依期入款等）                       、货币市集器具、同行存单、资产维持 证券、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证 监会联系章程）。   本基金可根据联系法律法例和基金合同的约定，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合范例后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股（含存托凭证）和备选成份股（含 存托凭证）的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律 法例的章程而受限制的情形除外。   淌若法律法例对该比例要求有变更的，经基金管理东谈主履行适合范例后以变更后的比例为 准，本基金的投资比例会作念相应休养。   三、标的指数   中证 800 摆脱现款流指数   畴昔若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该情形 发生之日起十个服务日内向中国证监会申诉并建议处分决策，如转机运作方式、与其他基金 合并或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有 东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同断绝。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处分决策确依期间，基金管理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息遵守基金份额持有东谈主利益优先原则维持基金 投资运作。   若出现指数改名等对基金投资无本质性影响的标的指数变更情形，则无需召开基金份额                  鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书 持有东谈主大会，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致后，在章程引子上公告。   四、投资策略   本基金采选完全复制策略，即按照标的指数成份股偏激权重构建基金的股票投资组合， 并根据标的指数成份股偏激权重的变化对股票投资组合进行相应休养。   当预期成份股发生休养或成份股发生配股、增发、分红等行为时，或因基金的申购和赎 回等对本基金追踪标的指数的后果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不实时， 或其他原因导致无法有用复制和追踪标的指数时，基金管理东谈主不错对投资组合管理进行适合 变通和休养，起劲裁汰追踪过失。   本基金力图将日均追踪偏离度限定在 0.2%以内，年追踪过失限定在 2%以内。如因指数 编制法则休养或其他身分导致追踪偏离度和追踪过失卓越上述范围，基金管理东谈主应采选合理 措施幸免追踪偏离度、追踪过失进一步扩大。   （1）股票投资组合的构建   本基金在建仓期内，将按照标的指数各成份股的基准权重对其慢慢买入，在起劲追踪误 差最小化的前提下，本基金可采选适合方法，以裁汰买入成本。当际遇成份股停牌、流动性 不及等其他市集身分而无法依指数权重购买某成份股及预期标的指数的成份股行将休养或 其他影响指数复制的身分时，本基金不错根据市集情况，伙同商酌分析，对基金财产进行适 当休养，以期在章程的风险承受限制之内，尽量缩小追踪过失。   （2）股票投资组合的休养   本基金所构建的股票投资组合将根据标的指数成份股偏激权重的变动而进行相应休养， 本基金还将根据法律法例中的投资比例限制、申购赎回变动情况，对其进行当令休养，以保 证基金份额净值增长率与标的指数同期增长率间的高度正联系和追踪过失最小化。基金管理 东谈主将对成份股的流动性进行分析，如发现流动性欠佳的个股将可能接纳合理方法寻求替代。 由于受到各项持股比例限制，基金可能不可按照成份股权重持有成份股，基金将会接纳合理 方法寻求替代。   根据标的指数的休养法则和备选股票的预期，对股票投资组合实时进行休养。   根据指数编制法则，当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权再行 休养时，本基金将根据各成份股的权重变化进行相应休养；   根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行休养，从而有用追踪标的指数；   根据法律、法例章程，成份股在标的指数中的权重因其它特殊原因发生相应变化的，本 基金不错对投资组合管理进行适合变通和休养，起劲裁汰追踪过失。                     鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书      本基金将根据本基金的投资想法和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的久了商酌 判断，进行存托凭证的投资。      本基金债券投资组合将接纳从上至下的投资策略，根据宏不雅经济分析、资金面动向分析 等判断畴昔利率变化，并利用债券订价本领，进行个券遴聘。      本基金可投资可转机债券及可交换债券，可转机债券及可交换债券兼具债权和股权双重 属性，本基金将通过对想法公司股票的投资价值分析和债券价值分析详细开展投资决策，力 争增强本基金的收益。      本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，对冲系统性风险和某 些特殊情况下的流动性风险，主要遴聘流动性好、来回活跃的股指期货合约，提高投资效率， 从而更好地追踪标的指数，竣事投资想法。同期，本基金将力图利用股指期货的杠杆作用， 裁汰申购赎回时现款资产对投资组合的影响及仓位粗莽休养的来回成本和追踪过失，从而达 到踏实投资组结伙产净值的目的。      基金管理东谈主将建立股指期货来回决策部门或小组，授权特定的管理东谈主员负责股指期货的 投资审批事项，同期针对股指期货来回制定投资决策经由和风险限定等轨制并报董事会批 准。      本基金将详细运用政策资产配置和战术资产配置进行资产维持证券的投资组合管理，并 根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极休养投资策略，严格遵命法律法例和基金合 同的约定，在保证本金安全和基金资产流动性的基础上获取踏实收益。      本基金可在详细谈判预期收益、风险、流动性等身分基础上，参与融资业务。      为更好地竣事投资想法，在加强风险堤防并遵命审慎运筹帷幄原则的前提下，本基金可根据 投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、投资者类型与结构、 基金历史申赎情况、出借证券流动脾气况等身分的基础上，合理确定出借证券的范围、期限 和比例。      畴昔，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，本基金可在履行适合范例后相应休养和更 新联系投资策略，并在招募讲明书中更新公告。      五、投资决策依据及范例      （1）接洽法律、法例和基金合同的接洽章程。                鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书   （2）经济运行态势和证券市集走势。   （3）投资对象的风险收益配比。   （1）投资决策委员会：确定本基金总体资产分派和投资策略。投资决策委员会依期召 开会议，如需作念出实时紧要决策或基金司理小组提议，可临时召开投资决策委员会会议。   （2）基金司理（或管理小组）：想象和休养投资组合。想象和休养投资组合需要谈判的 基自身分包括：逐日基金申购和赎回净现款流量；基金合同的投资限制和比例限制；商酌员 的投资建议；基金司理的稀薄判断；大数据与金融工程部的分析申诉等。   （3）聚合来回室：基金司理向聚合来回室下达投资指示，聚合来回室司理收到投资指 令后分发予来回员，来回员收到基金投资指示后准确乎行。   （4）大数据与金融工程部：依期和不依期对基金投资组合进行投资绩效评估，向基金 司理（或管理小组）提供联系分析申诉。   （5）风控管理部：监控各种基金投资运作。   （6）当标的指数成份股发生较着负面事件靠近退市风险，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金管理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益优先的原则，详细谈判成份股的退市风险、其 在指数中的权重以及对追踪过失的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应 休养。   （7）本基金管理东谈主在确保基金份额持有东谈主利益的前提下有权根据市集环境变化和执行 需要休养上述投资决策范例，并给予公告。   六、功绩比拟基准   本基金功绩比拟基准为中证 800 摆脱现款流指数收益率。   七、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市集基金、债券型基金、混杂型 基金。同期本基金为来回型通达式指数基金，具有与标的指数以及标的指数所代表的公司相 似的风险收益特征。   八、投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股（含存托凭证）和备选成份股（含存托凭证）的比 例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产维持证券的比例，不得卓越基金资产净 值的 10%；   （3）本基金持有的一起资产维持证券，其市值不得卓越基金资产净值的 20%，中国证                   鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书 监会章程的特殊品种除外；   （4）本基金持有的团结（指团结信用级别）资产维持证券的比例，不得卓越该资产支 持证券范围的 10%；   （5）本基金管理东谈主管理的一起基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产维持证券，不得 卓越其各种资产维持证券推测范围的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产维持证券。基金持 有资产维持证券期间，淌若其信用等级下降、不再合适投资尺度，应在评级申诉发布之日起   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值推测不得卓越基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金不合适 该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （9）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （10）本基金资产总值不卓越基金资产净值的 140%；   （11）若本基金参与股指期货来回，应当遵命下列要求：   a.本基金在职何来回日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得卓越基金资产净值的   b.本基金在职何来回日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得 卓越基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）、资产维持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何来回日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得卓越基金持有的股票总 市值的 20%；   d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，推测（轧差筹划）应当符 合基金合同对于股票投资比例的接洽约定；   e.本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓越上一 来回日基金资产净值的 20%；   f.每个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，应当保持不低于来回保 证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （12）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票实行，与境内上市来回 的股票合并筹划；   （13）本基金参与融资的，每个来回日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证                 鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书 券市值之和，不得卓越基金资产净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适以下要求：   a.出借证券资产不得卓越基金资产净值的 30%；   b.参与出借业务的单只证券不得卓越基金持有该证券总量的 30%；   c.最近 6 个月内日均基金资产净值不低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得卓越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均筹划；   （15）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（6）、          （8）、             （9）、                （14）项情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金范围变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性限制等基金管理东谈主之外的身分 致使基金投资比例不合适上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个来回日内进行休养； 因前述身分致使基金投资比例不合适上述第（14）项情形时，基金管理东谈主不得新增出借业务； 但中国证监会章程的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同胜仗之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同胜仗之日起起始。   法律法例或监管部门取消或休养上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适合程 序后，则本基金投资不再受联系限制或按休养后的章程实行。   为营救基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、主宰证券来回价钱偏激他不刚直的证券来回行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程禁绝的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股激动、执行限定东谈主或者 与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合适基金的投资想法和投资策略，遵守基金份额持有东谈主利益优先原则，堤防利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱实行。联系来回必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予表现。紧要关联来回应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的稀薄董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。               鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书   法律法例或监管部门取消或休养上述禁绝性章程，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行 适合范例后，则本基金投资不再受联系限制或按休养后的章程实行。   九、基金管理东谈主代表基金诳骗激动或债权东谈主权利的处理原则及方法 持有东谈主的利益； 欠妥利益。               鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书               第十二部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行入款本息、基金应收申购款偏激他资 产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律法例、表恣意文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构、证 券经纪机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相稀薄。   四、基金财产的维持和刑事使命   本基金财产稀薄于基金管理东谈主、基金托管东谈主、证券经纪机构和基金销售机构的财产，并 由基金托管东谈主维持。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构、证券经纪机构和基金销售机 构以其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣押 或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的章程刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制实行。                  鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书                第十三部分 基金资产的估值      一、估值日      本基金的估值日为本基金联系的证券来回气象的来回日以及国度法律法例章程需要对 外皮露基金净值的非来回日。      二、估值对象      基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产维持证券、股指期货合约和银行入款本息、 应收款项、其它投资等资产及欠债。      三、估值原则      基金管理东谈主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业司帐准则》、 监管部门接洽章程。 除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应接纳最近来回 日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近来回日的报价不可简直响应公允价值 的，草率报价进行休养，确定公允价值。      与上述投资品种相易，但具有不同特征的，应以相易资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值本领中谈判不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，淌若该限制 是针对资产持有者的，那么在估值本领中不应将该限制行为特征谈判。此外，基金管理东谈主不 应试虑因其多数持有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息维持的估值本领确定公允价值。接纳估值本领确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯有在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 休养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值进行休养并确定公允价 值。      四、估值方法      来回所上市的有价证券（固定收益品种除外）                         ，以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化以及证券刊行机构 未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后 经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资                 鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书 品种的现行市价及紧要变化身分，休养最近来回市价，确定公允价钱。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有章程的除外）                                   ，中式第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有章程的除外），中式第三方估 值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值。对于含投资 者回售权的固定收益品种，诳骗回售权的，在回售登记日至执行收款日历间中式第三方估值 基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价进行估值。回售登记期截止日 （含当日）后未诳骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值；   （3）对于在来回所市集上市来回的公开刊行的可转机债券等有活跃市集的含转股权的 债券，实行全价来回的债券中式估值日收盘价行为估值全价；实行净价来回的债券中式估值 日收盘价并加计每百元税前应计利息行为估值全价；   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，接纳在面前情况下 适用况兼有实足可利用数据和其他信息维持的估值本领确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的团结股票 的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票，接纳估值本领确定公允价值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开 刊行股票时公司激动公开发售股份、通过大批来回取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购来回中的质押券等畅达受限股票，按监管机构或行业协会接洽章程确定 公允价值。 明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服务机构可在提供保举价 格的同期提供价钱区间行为公允价值的参考范围以及公允价值存在紧要不确定性的联系提 示。基金管理东谈主在与基金托管东谈主协商一致后，可接纳价钱区间中的数据行为该债券投资品种 的公允价值。 境未发生紧要变化的，以最近来回日的结算价估值。 定进行估值。                 鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 按国度最新章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、范例及联系法 律法例的章程或者未能充阐明救基金份额持有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商处分。   根据接洽法律法例，基金资产净值筹划和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金接洽的司帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金净值信息的筹划 结果对外给予公布，由此给基金份额持有东谈主和基金变成的损失以及因该来回日基金资产净值 筹划顺延失误而引起的损失，基金托管东谈主不承担任何使命。   五、估值范例 量筹划，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错设立大额赎回情形 下的净值精度救急休养机制。国度另有章程的，从其章程。   每个服务日筹划基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。 同的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   六、估值失误的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值失误时，视为基金份额净 值失误。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的过失变成估值失误，导致其他当事东谈主遭受损失的，过失的使命东谈主应当对由于该 估值失误遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值失误处理原则”给予补偿， 承担补偿使命。   上述估值失误的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数据筹划差错、 系统故障差错、下达指示差错等。                   鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书      （1）估值失误已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值失误使命方应实时配合各方， 实时进行更正，因更正估值失误发生的用度由估值失误使命方承担；由于估值失误使命方未 实时更正已产生的估值失误，给当事东谈主变成损失的，由估值失误使命方对径直损失承担补偿 使命；若估值失误使命方依然积极配合，况兼有协助义务确当事东谈主有实足的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿使命。估值失误使命方草率更正的情况向接洽当事东谈主进行确 认，确保估值失误已得到更正。      （2）估值失误的使命方对接洽当事东谈主的径直损失负责，分歧障碍损失负责，况兼仅对 估值失误的接洽径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。      （3）因估值失误而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值失误 使命方仍草率估值失误负责。淌若由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不一起返还欠妥得利 变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值失误使命方应补偿受损方的损失，并在 其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；淌若获 得欠妥得利确当事东谈主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的赔 偿额加上依然获取的欠妥得利返还的总和卓越其执行损失的差额部分支付给估值失误使命 方。      （4）估值失误休养接纳尽量收复至假定未发生估值失误的正确情形的方式。      （5）估值失误使命方拒却进行补偿时，淌若因基金管理东谈主过失变成基金资产损失机， 基金托管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，淌若因基金托管东谈主过失变成基金资产损失 时，基金管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金管理东谈主和基金托管东谈主之外的第三 方变成基金资产的损失，并拒却进行补偿时，由基金管理东谈主负责向差错方追偿。      （6）淌若出现估值失误确当事东谈主未按章程对受损方进行补偿，况兼依据法律、行政法 规、《基金合同》或其他章程，基金管理东谈主自行或依据法院判决或裁定、仲裁裁决对受损方 承担了补偿使命，则基金管理东谈主有权向出现过失确当事东谈主进行追索，并有权要求其补偿或补 偿由此发生的用度和遭受的损失。      （7）按法律法例章程的其他原则处理估值失误。      估值失误被发现后，接洽确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：      （1）查明估值失误发生的原因，列明所有确当事东谈主，并根据估值失误发生的原因确定 估值失误的使命方；      （2）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失误变成的损失进行评估；      （3）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失误的使命方进行更正和补偿 损失；      （4）根据估值失误处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构                鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书 进行更正，并就估值失误的更正向接洽当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值筹划出现失误时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并采选合理的措施防守损失进一步扩大。   （2）失误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；失误偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。淌若行业另有通行 作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 值本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主应当 暂停估值；   八、基金净值的证据   基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责筹划，基金托管东谈主负责进行复核。基金 管理东谈主应于每个服务日来回结果后筹划当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金 托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹划结果复核证据后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主按章程对 基金净值给予公布。   九、特殊情形的处理 金资产估值失误处理。 经纪机构以及入款银行品级三方机构发送的数据失误，或由于国度司帐政策变更、市集法则 变更等非基金管理东谈主与基金托管东谈主的原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然依然采选必要、适 当、合理的措施进行查验，然而未能发现该失误而变成的基金资产净值筹划失误，基金管理 东谈主和基金托管东谈主免除补偿使命。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采选必要的措施缩小或 排斥由此变成的影响。                 鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书                第十四部分 基金的收益分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后 的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指为止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已竣事收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 进行评价，收益评价日毅力的基金份额净值增长率卓越功绩比拟基准同期增长率（即标的指 数同期增长率）或者基金可供分派利润金额大于零时，基金管理东谈主可进行收益分派； 点，本基金收益分派无需以弥补耗费为前提，收益分派后基金份额净值有可能低于面值；当 基金收益分派根据基金可供分派利润金额决定时，本基金收益分派后基金份额净值不可低于 面值，即基金收益分派基准日的基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于 面值； 时刻、分派决策及每次基金收益分派数额等内容，基金管理东谈主不错根据执行情况确定并按照 接洽章程公告；若《基金合同》胜仗不悦 3 个月可不进行收益分派；   在不违背法律法例且对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，基金管理东谈主 在履行适合范例后可休养基金收益分派原则和支付方式。   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策确凿定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在章程引子 公告。   六、基金收益分派中发生的用度            鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书 基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                       鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书                   第十五部分 基金的用度与税收      一、基金用度的种类       《基金合同》胜仗后与基金联系的信息表现用度，但法律法例、中国证监会另有章程 的除外；       《基金合同》胜仗后与基金联系的司帐师费、讼师费、仲裁费、诉讼费、公证费和认 证费；      二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式      本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的筹划方法如下：      H＝E×0.50%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金管理费      E 为前一日的基金资产净值      基金管理费逐日计提，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致的财务数据， 自动在次月前 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资 金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等致使无法支付的，支付日历顺延。用度 自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东谈主协商处分。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的筹划方法如 下：      H＝E×0.10%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日计提，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，                  鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书 自动在次月前 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资 金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等致使无法支付的，支付日历顺延。用度 自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东谈主协商处分。      上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据接洽法例及相应合同章程，按费 用执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的格式      下列用度不列入基金用度： 损失； 支；      四、基金税收      本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实行。基金财 产投资的联系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度接洽 税收征收的章程代扣代缴。                 鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书               第十六部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：淌若《基金合同》胜仗少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按照接洽章程编制基金司帐报表； 式证据。   二、基金的年度审计 法》章程的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在章程引子公告。                    鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书                  第十七部分 基金的信息表现      一、本基金的信息表现应合适《基金法》、                        《运作办法》                             、《信息表现办法》、                                      《流动性风险 管理章程》、      《基金合同》偏激他接洽章程。      二、信息表现义务东谈主      本基金信息表现义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主偏激日常机构（如有）等法律法例和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组 织。      本基金信息表现义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的章程表现基金信息，并保证所表现信息的简直性、准确性、完竣性、实时性、简明 性和易得性。      本基金信息表现义务东谈主应当在中国证监会章程时刻内，将应予表现的基金信息通过合适 中国证监会章程条件的天下性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信息表现办法》章程的互 联网网站（以下简称“章程网站”               ，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基 金电子表现网站）等引子表现，并保证基金投资者大要按照《基金合同》约定的时刻和方式 查阅或者复制公开表现的信息而已。      三、本基金信息表现义务东谈主承诺公开表现的基金信息，不得有下列行为：      四、本基金公开表现的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基金信息表现义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。      本基金公开表现的信息接纳阿拉伯数字；除相配讲明外，货币单元为东谈主民币元。      五、公开表现的基金信息      公开表现的基金信息包括：      （一）基金招募讲明书、《基金合同》、基金托管合同、基金家具而已纲领       《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有 东谈主大会召开的法则及具体范例，讲明基金家具的特性等波及基金投资者紧要利益的事项的法 律文献。                 鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息表现及基金份额持有东谈主服 务等内容。《基金合同》胜仗后，基金招募讲明书的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当 在三个服务日内，更新基金招募讲明书并登载在章程网站上；基金招募讲明书其他信息发生 变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说 明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》胜仗后，基金家具而已纲领的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当 在三个服务日内，更新基金家具而已纲领，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具而已纲领其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作 的，基金管理东谈主不再更新基金家具而已纲领。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募讲明书领导性公告、《基金合同》领导性公告登载在章程报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募讲明书、基金家具而已纲领、《基金合同》和托管合同登载 在章程网站上，并将基金家具而已纲领登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将《基金合同》          、基金托管合同登载在章程网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表现招募讲明 书确当日登载于章程引子上。   （三）《基金合同》胜仗公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在章程引子上登载《基金合同》胜仗 公告。   （四）基金份额上市来回公告书   本基金基金份额获准在上海证券来回所上市来回的，基金管理东谈主应当在基金份额上市交 易前至少 3 个服务日，将基金份额上市来回公告书登载于章程网站上，并将上市来回公告书 领导性公告登载在章程报刊上。   （五）基金净值信息   《基金合同》胜仗后，在起始办理基金份额申购或者赎回前且基金份额未上市来回的， 基金管理东谈主应当至少每周在章程网站表现一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在起始办理基金份额申购或者赎回后或基金份额上市来回的，基金管理东谈主应当在不晚于 每个通达日/来回日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点表现通达日/交 易日的基金份额净值和基金份额累计净值。               鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站表现半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （六）基金份额折算日和折算结果公告   基金管理东谈主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于章程引子上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东谈主将基金份额折 算结果公告登载于章程引子上。   （七）申购赎回清单   在起始办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东谈主应当在每个通达日，通过网站、申 购赎回代理券商以偏激他引子公告当日的申购赎回清单。   （八）基金依期申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年度申诉登载 在章程网站上，并将年度申诉领导性公告登载在章程报刊上。基金年度申诉中的财务司帐报 告应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将中期申诉登 载在章程网站上，并将中期申诉领导性公告登载在章程报刊上。   基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度申诉，将季度报 告登载在章程网站上，并将季度申诉领导性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》胜仗不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者 年度申诉。   如申诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓越基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在依期申诉“影响投资者决策的其他伏击信息”项 下表现该投资者的类别、申诉期末持有份额及占比、申诉期内持有份额变化情况及本基金的 稀罕风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度申诉和中期申诉中表现基金组结伙产情况偏激流动性风险 分析等。   （九）临时申诉   本基金发生紧要事件，接洽信息表现义务东谈主应当在 2 日内编制临时申诉书，并登载在规 定报刊和章程网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：                     鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书 托管东谈主委用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动卓越百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系行为受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联来回事项，但中国证监会另有章程的除外； 影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。      （十）流露公告      在《基金合同》存续期限内，任何环球引子中出现的或者在市集秘籍传的音尘可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，联系 信息表现义务东谈主洞悉后应当立即对该音尘进行公开流露，并将接洽情况立即申诉基金上市交                鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书 易的证券来回所。   （十一）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十二）计帐申诉   基金合同断绝的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐申诉。计帐申诉应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计， 并由讼师事务所出具法律意见书。基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在章程网站上，并 将计帐申诉领导性公告登载在章程报刊上。   （十三）中国证监会章程的其他信息   若本基金投资股指期货，基金管理东谈主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等依期申诉和 更新的招募讲明书等文献中表现股指期货来回情况，包括来回政策、持仓情况、损益情况、 风险方针等，并充分揭示股指期货来回对基金总体风险的影响以及是否合适既定的来回政策 和来回想法。   若本基金投资资产维持证券，基金管理东谈主应在基金年度申诉及中期申诉中表现其持有的 资产维持证券总额、资产维持证券市值占基金净资产的比例和申诉期内所有的资产维持证券 明细。基金管理东谈主应在基金季度申诉中表现其持有的资产维持证券总额、资产维持证券市值 占基金净资产的比例和申诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产维持证券 明细。   若本基金参与融资及转融通证券出借业务，应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等定 期申诉和招募讲明书（更新）等文献中表现参与融资和转融通证券出借业务情况，包括投资 策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激管理情况等，并就申诉期内本基金参与转融通证 券出借业务发生的紧要关联来回事项作念珍视讲明。   六、信息表现事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表现管理轨制，指定专门部门及高等管理东谈主 员负责管理信息表现事务。   基金信息表现义务东谈主公开表现基金信息，应当合适中国证监会联系基金信息表现内容与 格式准则等法例及证券来回所的自律管理法则的章程。   基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、基金依期申诉、更新 的招募讲明书、基金家具而已纲领、基金计帐申诉等公开表现的联系基金信息进行复核、审 查，并向基金管理东谈主进行书面或电子证据。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中遴聘一家报刊表现本基金信息。基金管理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金信息，并保证联系报送信               鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书 息的简直、准确、完竣、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在章程引子上表现信息外，还不错根据需要在其他环球 引子表现信息，然而其他环球引子不得早于章程引子和基金上市来回的证券来回所网站表现 信息，况兼在不同引子上表现团结信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求表现信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金平淡投资操作的前提 下，自主晋升信息表现服务的质料。具体要求应当合适中国证监会及自律法则的联系章程。 前述自主表现如产生信息表现用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息表现义务东谈主公开表现的基金信息出具审计申诉、法律意见书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年，法律法例或监管规 则另有章程的从其章程。   七、信息表现文献的存放与查阅   照章必须表现的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法例章程将信 息置备于公司住所和基金上市来回的证券来回所，以供社会公众查阅、复制。               鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书               第十八部分 风险揭示   本基金的风险主要包括：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基金 特定风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险及 其他风险等。   一、系统性风险   本基金投资于证券市集，系统性风险是指因全体政事、经济、社会等环境身分对质券价 格产生影响而形成的风险，主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险、购买力风险和再 投资风险等。   政策风险是指政府接洽证券市集的政策发生紧要变化或是有伏击的举措、法例出台，引 起证券价钱的波动，从而给投资带来的风险。   经济运行具有周期性的特性，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券的基本面产 生影响，从而影响证券的价钱而产生风险。   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利率的变化径直影响着债券 的价钱和收益率，影响着企业的融资成本，并在一定进程上影响上市公司的盈利水平。基金 投资于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。   基金收益的一部分将通过现款格式来分派，而现款的购买力可能因为通货扩张的影响而 下降，从而使基金的执行投资收益下降。   市集利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率飞腾带来的价 格风险互为消长。在利率走低时，再投资收益率就会裁汰，再投资的风险加大。当利率飞腾 时，债券价钱会下降，然而利息的再投资收益会飞腾。   二、非系统性风险   非系统性风险是指个别证券稀罕的风险，包括公司运筹帷幄风险、信用风险等。   上市公司的运筹帷幄好坏受多种身分影响，如管理才调、财务景色、市集出路、行业竞争、 东谈主员教训等，这些都会导致企业的盈利发生变化。淌若基金所投资的上市公司运筹帷幄不善，其 证券价钱可能下落，或者大要用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。基金可通过投资 各种化来分散这种非系统风险，但不可完全回避。               鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书   债券刊行东谈主无法按时还本付息，而使投资遭受损失的风险为信用风险。这种风险主要表 当今公司债券中，公司淌若因为某种原因不可完全践约支付本金和利息，则债券投资就会承 受较大的耗费。广义的信用风险不仅指企业的违约风险，还包括市集信用利差扩大及企业信 用评级下降的风险。   三、管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东谈主的常识、教训、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济时局、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，基金的收益 水平与基金管理东谈主的管理水平、管理技能和管理本领等联系性较大。因此基金可能因为基金 管理东谈主的身分而影响基金收益水平。   四、流动性风险   基金可能靠近基金资产不可马上、低成腹地改动成现款，或者不可应付可能出现的投资 东谈主大额赎回的风险。前者是指金融资产不可实时变现或无法按照平淡的市集价钱来回而引起 损失的可能性。为应付投资东谈主的赎回，基金资产需保持一定的流动性，从而在收益性方面可 能会有些损失，影响基金投资想法的竣事。后者是指在通达式基金来回过程中，可能会发生 大额赎回的情形，大额赎回可能会产生基金仓位休养的繁重，导致流动性风险，甚而影响基 金份额净值。   本基金为追踪中证800摆脱现款流指数的ETF，主要投资于标的指数成份股及备选成份 股（均含存托凭证）         ，一般情况下，上述投资标的流动性较好，但不拔除在特定阶段、特定 市集环境下特定投资标的出现流动性较差的情况，如因成份股流动性严重不及等特殊情形导 致基金无法完全投资于成份股时，基金管理东谈主将根据市集情况，并伙同教训判断，采选包括 成份股替代策略等在内的其他指数投资本领适合休养基金投资组合，以期有用限定本基金的 流动性风险。   本基金备用流动性风险管理器具包括但不限于暂停接受赎回央求、减慢支付赎回对价、 暂停基金估值以及中国证监会认定的其他措施。   暂停接受赎回央求、减慢支付赎回对价等器具的情形、范例见招募讲明书“第十部分 基 金份额的申购与赎回”之“九、暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形”的联系章程。若本基 金暂停接受赎回央求，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其持有的基金份额。若本基金减慢 支付赎回对价，赎回对价支付时刻将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   暂停基金估值的情形、范例见招募讲明书“第十三部分 基金资产的估值”之“七、暂 停估值的情形”的联系章程。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法理会本基金的基                     鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书 金份额净值，另一方面基金将暂停接受申购赎回央求或减慢支付赎回对价，将导致投资者无 法申购或赎回本基金，或赎回对价支付时刻将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。 不及而变成的流动性问题，带来基金在二级市集的流动性风险。      五、本基金特定风险      （1）标的指数答复与股票市集平均答复偏离的风险      标的指数并不可完全代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均答复率与通盘股票市集 的平均答复率可能存在偏离。      （2）标的指数波动的风险      标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司运筹帷幄景色、投资者豪情 和来回轨制等各式身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。      （3）基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险      以下身分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 偏离度与追踪过失； 化，使本基金在相应的组合休养中产生追踪偏离度和追踪过失； 度； 实时休养投资组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪过失； 金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪过失； 技能、买入卖出的时机遴聘等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数 的追踪进程； 标的指数中该股票的权重可能不完全相易；因短缺卖空、对冲机制偏激他器具变成的指数跟 踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制失误等，由此产 生追踪偏离度与追踪过失。      （4）追踪过失限定未达约定想法的风险                     鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书      本基金力图将日均追踪偏离度的完全值限定在0.2%以内，年化追踪过失限定在2%以内， 但因标的指数编制法则休养或其他身分可能导致追踪过失卓越上述范围，本基金净值发达与 指数价钱走势可能发生较大偏离。      （5）标的指数变更的风险      尽管可能性很小，但如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。基于原标的 指数的投资政策将会改变，投资组合将随之休养，基金的收益风险特征将与新的标的指数保 持一致，投资者须承担此项休养带来的风险与成本。      （6）指数编制机构住手服务的风险      本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理妥协救，畴昔指数编制机构可能由于各式 原因住手对指数的管理妥协救，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个服务 日内向中国证监会申诉并建议处分决策，如转机运作方式，与其他基金合并、或者断绝基金 合同等，并在6个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未告捷召开 或就上述事项表决未通过的，基金合同断绝。投资东谈主将靠近转机运作方式，与其他基金合并、 或者断绝基金合同等风险。      自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处分决策确定并实施前，基金管理东谈主应按 照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息遵守基金份额持有东谈主利益优先原则维持 基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发达与联系市集发达有在 各别，影响投资收益。      （1）基金份额二级市集来回价钱折溢价的风险      尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集来回价钱的折溢价限定在一定 范围内，但基金份额在证券来回所的来回价钱受诸多身分影响，存在不同于基金份额净值的 情形，即存在价钱折溢价的风险。      （2）参考IOPV决策和IOPV筹划失误的风险      基金管理东谈主或者基金管理东谈主委用其他机构筹划基金份额参考净值（IOPV），并由上海证 券来回所在来回时刻发布，供投资东谈主来回、申购、赎回基金份额时参考。IOPV与实时的基 金份额净值可能存在各别，IOPV筹划可能出现失误，投资者若参考IOPV进行投资决策可能 导致损失，需投资者自行承担。      （3）成份股停牌的风险      标的指数成份股可能因各式原因临时或历久停牌，发生成份股停牌时可能靠近如下风 险：                 鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书 级市集价钱的折溢价水平。 按照约定方式进行结算（具体见招募讲明书“第十部分 基金份额的申购与赎回”之“七、 申购赎回清单的内容与格式”联系约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生跟 踪偏离度和追踪过失。 获取足额的合适要求的赎回对价，由此基金管理东谈主可能在申购赎回清单中建立较低的赎回份 额上限或者采选暂停赎回的措施，投资者将靠近无法赎回一起或部分基金份额的风险。   （4）退市风险   因本基金不再合适证券来回所上市条件被断绝上市，或被基金份额持有东谈主大会决议提前 断绝上市，导致基金份额不可链接进行二级市集来回的风险。   （5）投资者申购失败的风险   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且建立了现款替代 比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无 法买入申购所需的实足的成份股，导致申购失败的风险。   （6）投资者赎回失败的风险   在投资者提交赎回央求时，如本基金投资组合内不具备足额的合适要求的赎回对价，可 能导致出现赎回失败的情形。   另外，基金管理东谈主可能根据成份股市值范围变化等身分休养最小申购赎回单元，由此可 能导致投资者按原最小申购赎回单元申购并持有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎 回单元一起赎回，而只可在二级市集卖出一起或部分基金份额。   （7）基金份额赎回对价的变现风险   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市集变化、部分红份股 流动性差等身分，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各别，存在变现风险。   （8）退补现款替代方式的风险   本基金在申购赎回措施建立了“退补现款替代”方式，该方式不同于其他现款替代方式， 可能给申购和赎回投资者带来价钱的不确定性，从而障碍影响本基金二级市集价钱的折溢价 水平。顶点情况下，淌若使用“退补现款替代”证券的权重增多，该方式带来的不确定性可 能导致本基金的二级市集价钱折溢价处于相对较高水平。   基金管理东谈主分歧“时刻优先、实时申报”原则的实行效率作念出任何承诺和保证，现款替 代退补款的筹划以执行成交价钱和基金招募讲明书的约定为准。若因本领系统、通信链路或 其他原因导致基金管理东谈主无法遵守“时刻优先、实时申报”原则对“退补现款替代”的证券 进行处理，投资者的利益可能受到影响。                     鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书      （9）第三方机构服务的风险      本基金的多项服务委用第三方机构办理，存在以下风险： 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。 生变化，轨制休养可能给投资者带来交融偏差的风险。一样的风险还可能来自于证券来回所 偏激他代理机构。      本基金资产投资于科创板，会靠近科创板机制下因投资标的、市集轨制以及来回法则等 各别带来的稀罕风险，包括但不限于如下特殊风险：      （1）股价波动风险：科创板对个股逐日涨跌幅限制为 20%，且新股上市后的前 5 个 来回日不建立涨跌幅限制，股价可能发达出比沪深来回所主板市集更为剧烈的波动；      （2）流动性风险：由于科创板股票的投资者门槛较高，股票流动性弱于沪深来回所主 板市集， 投资者可能在特定阶段对科创板个股形成一致性预期，因此存在基金持有股票无 法平淡来回的风险。      （3）退市风险：科创板的退市尺度将比沪深来回所主板市集更        加严格，且不再建立 暂停上市、 收复上市和再行上市等措施，因此上市公司退市风险更大，可能给基金净值带 来不利影响。      （4）投资聚合风险：科创板上市企业主要属于科技转换成长型企业，其营业模式、盈 利、风险和功绩波动等特征较为相似，因此基金难以通过分散投资来裁汰风险，若股票价钱 同向波动，将引起基金净值波动。      （5）监管法则变化的风险      科创板股票联系法律、行政法例、部门规章、表恣意文献和来回所业务法则，可能根据 市集情况进行修改完善，或者补充制定新的法律法例和业务法则，导致基金投资运作产生相 应休养变化。      本基金投资范围包括股指期货。股指期货接纳保证金来回轨制，由于保证金来回具有杠 杆性，当出现不利行情时，股价指数微细的变动就可能会使投资东谈主权益遭受较大损失。股指 期货接纳逐日无欠债结算轨制，淌若莫得在章程的时刻内补足保证金，按章程将被强制平仓， 可能给投资带来损失。标的股票指数价钱与股指期货价钱之间的价差被称为基差。若家具运 作中出现基差波动不确定性加大、基差向不利场所变动等情况，则可能对本基金投资产生影 响。                 鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书   本基金可投资于资产维持证券。资产维持证券的投资风险主要包括流动性风险、利率风 险及评级风险等。由于资产维持证券的投资收益来自于基础资产产生的现款流或剩余权益， 因此资产维持证券投资还靠近基础资产特定原始权益东谈主的歇业风险及现款流预测风险等与 基础资产联系的风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于股票的基金所靠近的共同风险外， 若本基金投资存托凭证的，还将靠近存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大耗费的风险，以及 存托凭证刊行机制联系的风险，包括基金行为存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的激动 在法律地位、享有权利等方面存在各别可能激励的风险；存托凭证持有东谈主在分红派息、诳骗 表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托合同自动拘谨存托凭证持有东谈主的风险；因多 地上市变成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭 证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在络续信息表现监管方面与境内可能存在 各别的风险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。   本基金可参与融资及转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于：   （1）流动性风险：指靠近大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎 回对价的风险；   （2）信用风险：指证券出借敌手方可能无法实时奉赵证券、无法支付相应权益补偿及 欠据用度的风险；   （3）市集风险：证券出借后可能靠近出借期间无法实时处置证券的市集风险；   （4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现紧要事件、来回 敌手方违约、业务法则休养、信息本领不可平淡运行等风险。   出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致使标的 指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额持有东谈主 大会对处分决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基 金合同断绝。因此，在本基金的运作期间，基金份额持有东谈主靠近基金合同提前断绝的风险。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节接洽风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场浩繁规定等作念出的概述性描画，代表了一般市集情况下本基金的历久风险收益特征。销售 机构（包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构）根据联系法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风                  鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书 险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受才调与家具风险之间的匹配陶冶。   七、其他风险 来风险；                    鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书                   第十九部分 基金的断绝与计帐      一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 后两日内在章程引子公告。      二、《基金合同》的断绝事由      有下列情形之一的，经履行联系范例后，                       《基金合同》应当断绝： 联贯的； 标的指数不合适要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额持 有东谈主大会对处分决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过 的；      三、基金财产的计帐 产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。      （1）        《基金合同》断绝情形出现且基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组和洽 给与基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作计帐申诉；      （5）聘任司帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐申诉出具法                 鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书 律意见书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的所有合理用度，计帐 用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产计帐申诉经合适《中华东谈主民共和国证 券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清 算小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在章程网站上，并将计帐申诉领导 性公告登载在章程报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法例的章程。                     鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书               第二十部分 基金合同的内容纲领      一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务      （一）基金份额持有东谈主的权利、义务      基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主行为《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。      每份基金份额具有同等的正当权益。 于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；      （4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；      （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；      （6）查阅或者复制公开表现的基金信息而已；      （7）监督基金管理东谈主的投资运作；      （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行为照章拿告状讼 或仲裁；      （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）追究阅读并遵命《基金合同》、招募讲明书等信息表现文献；      （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）存眷基金信息表现，实时诳骗权利和履行义务；      （4）缴纳基金认购款项或股票、应付申购对价及法律法例和《基金合同》所章程的费 用；      （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》断绝的有限使命；      （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；      （7）实行胜仗的基金份额持有东谈主大会的决议；                   鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书      （8）返还在基金来回过程中因任何原因获取的欠妥得利；      （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金管理东谈主的权利、义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》胜仗之日起，根据法律法例和《基金合同》稀薄运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例章程或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及接洽法律章程监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度接洽法律章程，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行为进行监督和处理；      （9）担任或委用其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》章程的用度；      （10）依据《基金合同》及接洽法律章程决定基金收益的分派决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诳骗激动权利，为基金的利益诳骗因基 金财产投资所产生的权利；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通证 券出借业务；      （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诳骗诉讼权利或者实施其他法 律行为；      （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；      （16）在合适接洽法律、法例的前提下，制订和休养接洽基金认购、申购、赎回等业务 法则；      （17）若本基金接纳证券经纪商来回结算模式，基金管理东谈主有权遴聘代表本基金进行场 内来回、行为结算参与东谈主代理本基金进行结算的证券经纪机构，并与基金托管东谈主一同与遴聘 的证券经纪机构签订证券经纪服务合同；本基金管理东谈主亦有权决定本基金证券来回模式的转                     鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书 换；      （18）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）照章召募资金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；      （3）自《基金合同》胜仗之日起，以老诚信用、严慎费力的原则管理和运用基金财产；      （4）配备实足的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的运筹帷幄方式 管理和运作基金财产；      （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此稀薄，对所管理的不同基金差异管理，差异记账，进行 证券投资；      （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他接洽章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主运作基金财产；      （7）照章接受基金托管东谈主的监督；      （8）采选适合合理的措施使筹划基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价和刊出价钱 的方法合适《基金合同》等法律文献的章程，按接洽章程筹划并公告基金净值信息，确定基 金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；      （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉；      （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；      （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他接洽章程，履行信息表现及申诉义务；      （12）保守基金营业玄妙，不泄露基金投资打算、投资意向等。除《基金法》、                                         《基金合 同》偏激他接洽章程另有章程外，在基金信息公开表现前应予守密，不向他东谈主泄露，向监管 机构、司法机关等有权机关，以及审计、法律等外部专科顾问人提供的情况除外；      （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东谈主分派基金 收益；      （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；      （15）依据《基金法》、                 《基金合同》偏激他接洽章程召集基金份额持有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；      （16）按章程保存基金财产管理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他联系而已，保 存期限不少于法律法例的章程；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在章程时刻发出，况兼保证投资者 大要按照《基金合同》章程的时刻和方式，随时查阅到与基金接洽的公开而已，并在支付合                  鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书 理成本的条件下得到接洽而已的复印件；      （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和分派；      （19）靠近终结、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会，并文告基 金托管东谈主；      （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金管理东谈主将其义务委用第三方处理时，应当对第三方处理接洽基金事务的行 为承担使命；      （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诳骗诉讼权利或实施其他法律行为；      （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可胜仗，基金 管理东谈主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后      （25）实行胜仗的基金份额持有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金托管东谈主的权利、义务      （1）自《基金合同》胜仗之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全维持基金财 产；      （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法例行为，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的情形，应申诉中国证监 会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据联系市集法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券来回资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；      （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；      （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。               鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书   （1）以老诚信用、费力尽责的原则持有并安全维持基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业气象，配备实足的、及格的老成 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此稀薄；对 所托管的不同的基金差异建立账户，稀薄核算，分账管理，保证不同基金之间在账户建立、 资金划拨、账册记录等方面彼此稀薄；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他接洽章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主托管基金财产；   （5）维持由基金管理东谈主代表基金签订的与基金接洽的紧要合同及接洽凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业玄妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他接洽章程另有章程外，在 基金信息公开表现前给予守密，不得向他东谈主泄露，向监管机构、司法机关等有权机关，以及 审计、法律等外部专科顾问人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主筹划的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；   （9）办理与基金托管业务行为接洽的信息表现事项；   （10）对基金财务司帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具意见，讲明基金管理 东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；淌若基金管理东谈主有未实行《基 金合同》章程的行为，还应当讲明基金托管东谈主是否采选了适合的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系而已，保存期限不少于法 律法例的章程；   （12）从基金管理东谈主或其委用的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按章程制作联系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或接洽章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回对价的 现款部分；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他接洽章程，召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和分派；   （18）靠近终结、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会和银行业监 督管理机构，并文告基金管理东谈主；                     鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书      （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿使命，其补偿使命不因其 退任而免除；      （20）按章程监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；      （21）实行胜仗的基金份额持有东谈主大会的决议；      （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的范例和法则      基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金暂不建立日常机构，日常机构的建立和联系法则按照法律法例的接洽章程进行。      若本基金推出本基金的聚合基金，则：      鉴于本基金和本基金的聚合基金的联系性，聚合基金的基金份额持有东谈主不错凭所持有的 聚合基金的份额出席或者委用代表出席本基金的基金份额持有东谈主大会并参与表决。在筹划参 会份额和计票时，聚合基金基金份额持有东谈主理有的享有表决权的基金份额数和表决票数为： 在本基金基金份额持有东谈主大会的权益登记日，聚合基金持有本基金份额的总额乘以该基金份 额持有东谈主所持有的聚合基金份额占聚合基金总份额的比例，筹划结果按照四舍五入的方法， 保留到整数位。      聚合基金的基金管理东谈主不应以聚合基金的口头代表聚合基金的全体基金份额持有东谈主以 本基金的基金份额持有东谈主的身份诳骗表决权，但可接受聚合基金的特定基金份额持有东谈主的委 托以聚合基金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额持有东谈主大会并参与表 决。      聚合基金的基金管理东谈主代表聚合基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本基金份额持 有东谈主大会的，须先罢免聚合基金基金合同的约定召开聚合基金的基金份额持有东谈主大会，聚合 基金的基金份额持有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额持有东谈主大会的，由聚合基金的基 金管理东谈主代表聚合基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本基金份额持有东谈主大会。      （一）召开事由 国证监会另有章程或基金合同另有约定的除外：      （1）断绝《基金合同》；      （2）更换基金管理东谈主；      （3）更换基金托管东谈主；      （4）转机基金运作方式；      （5）休养基金管理东谈主、基金托管东谈主的报恩尺度；                   鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资想法、范围或策略；      （9）变更基金份额持有东谈主大会范例；      （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；      （11）单独或推测持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主 （以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额筹划，下同）就团结事项书面要求召开基金份额持 有东谈主大会；      （12）断绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券来回所断绝上市的除外；      （13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；      （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持 有东谈主大会：      （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；      （2）休养本基金的申购费率或变更收费方式；      （3）增多、减少、休养基金份额类别建立；      （4）基金管理东谈主、联系证券来回所、登记机构、基金销售机构在法律法例及中国证监 会允许范围内，休养接洽认购、申购、赎回、非来回过户、转托管等业务法则；      （5）在履行适合范例后，基金推出新业务或服务；      （6）因相应的法律法例、联系证券来回所或者登记机构的联系业务法则以及中国证监 会的联系章程发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （7）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；      （8）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。      （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，                鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书 基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主 建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知 建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开，并示知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或推测代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、干与。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文告时刻、文告内容、文告方式 额持有东谈主大贯文告应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议格式；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权委用讲明注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所采选的具体通信方式、委用的公证机关偏激接洽方式和接洽东谈主、书面 表决意见寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主和基金托管东谈主                鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票遵循。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委用东谈主理有基金份 额的凭证及委用东谈主的代理投票授权委用讲明注解合适法律法例、                          《基金合同》和会议文告的章程， 况兼持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的登记而已相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自大，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或 基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个服务日内一语气公布联系 领导性公告。   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（淌若基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告章程的方式收取基金份 额持有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文告不参加收取书面表决意见的，不 影响表决遵循。   （3）本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具书 面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以                鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具书面意见或授权 他东谈主代表出具书面意见。   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的委用东谈主理 有基金份额的凭证及委用东谈主的代理投票授权委用讲明注解合适法律法例、《基金合同》和会议通 知的章程，并与基金登记机构记录相符。 面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会；在会议召开方式上，本基金亦可接纳其他非 现场方式或者以现场方式与非现场方式相伙同的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议范例比 照现场开会和通信方式开会的范例进行。基金份额持有东谈主亦不错接纳书面、网罗、电话、短 信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额持有东谈主大会谋划的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集中议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主理东谈主按照下列第（七）条章程范例确定和公布监票 东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金 管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主理；淌若基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大 会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 又名基金份额持有东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不 出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲明注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委用东谈主姓名（或单元称呼）和 接洽方式等事项。   （2）通信开会                  鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书      在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后      （六）表决      基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以相配决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有章程或本基金合同另有约定的， 转机基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》                                、本基金与其他基 金合并以相配决议通过方为有用。      基金份额持有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。      采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据讲明注解，不然提交合适会议通 知中章程的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合适会议文告章程的书 面表决意见视为有用表决，表决意见恶浊不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。      基金份额持有东谈主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议起始后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的主理东谈主应当在会议起始后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份 额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。      （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主马上公布计票 结果。      （3）淌若会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主理东谈主应当马上公布再行盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不                     鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书 影响计票的遵循。      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。      （八）胜仗与公告      基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起胜仗。      基金份额持有东谈主大会决议自胜仗之日起 2 日内在章程引子上公告。      基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实行胜仗的基金份额持有东谈主大会的决 议。胜仗的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有 拘谨力。      （九）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事范例、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例或监管法则修改导致联系内 容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并按照《信息表现办法》的章程公告 后，可径直对本部天职容进行修改和休养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。      三、基金合同变更和断绝的事由、范例      （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不 经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 后两日内在章程引子公告。      （二）《基金合同》的断绝事由      有下列情形之一的，经履行联系范例后，                       《基金合同》应当断绝： 联贯的； 标的指数不合适要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额持 有东谈主大会对处分决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过 的；                 鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书   （三）基金财产的计帐 产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）     《基金合同》断绝情形出现且基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组和洽 给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）聘任司帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐申诉出具法 律意见书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的所有合理用度，计帐 用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产计帐申诉经合适《中华东谈主民共和国证 券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清 算小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在章程网站上，并将计帐申诉领导 性公告登载在章程报刊上。                 鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法例的章程。   四、争议处分方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争议，如经友 好协商未能处分的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，按照上海国 际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是末端 的，对各方当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，链接至意、费力、尽责地履行基金 合同章程的义务，营救基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港相配行政区、澳门相配行 政区和台湾地区法律）统率。   五、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公气象 和营业气象查阅。                   鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书               第二十一部分 基金托管合同的内容纲领 一、基金托管合同当事东谈主 （一）基金管理东谈主（或称“管理东谈主”） 称呼：鹏华基金管理有限公司 住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 法定代表东谈主：张纳沙 成立时刻：1998 年 12 月 22 日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：［1998］31 号文 组织格式：有限使命公司 注册老本：1.5 亿元东谈主民币 运筹帷幄范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务 存续期间：络续运筹帷幄 （二）基金托管东谈主（或称“托管东谈主”） 称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 住所：中国（上海）摆脱贸易试验区银城中路 188 号（邮政编码：200120） 办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336） 法定代表东谈主：任德奇 成立时刻：1987 年 3 月 30 日 批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东谈主民银行银发 ［1987］40 号文 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号 运筹帷幄范围：罗致公众入款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算；办理票据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融 债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保； 代理收付款项业务；提供维持箱服务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务； 运筹帷幄结汇、售汇业务。 注册老本：742.63 亿元东谈主民币 组织格式：股份有限公司 存续期间：络续运筹帷幄 二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查 （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行为诳骗监督权                 鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书 范围、投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭证）。为更好 地竣事投资想法，本基金可少量投资于国内照章刊行或上市来回的其他非成份股（包含主板、 科创板、创业板偏激他中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、债券（含国债、金融 债、企业债、公司债、央行票据、政府维持机构债、地方政府债、中期票据、短期融资券、 超短期融资券、次级债、可转机债券、可交换债券偏激他中国证监会允许基金投资的债券）、 债券回购、银行入款（包括合同入款、依期入款等）                       、货币市集器具、同行存单、资产维持 证券、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证 监会联系章程）。   本基金可根据联系法律法例和基金合同的约定，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合范例后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股（含存托凭证）和备选成份股（含 存托凭证）的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法 规的章程而受限制的情形除外。   淌若法律法例对该比例要求有变更的，经基金管理东谈主履行适合范例后以变更后的比例为 准，本基金的投资比例会作念相应休养。 融资比例进行监督。   （1）本基金投资于标的指数成份股（含存托凭证）和备选成份股（含存托凭证）的比 例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产维持证券的比例，不得卓越基金资产净 值的 10%；   （3）本基金持有的一起资产维持证券，其市值不得卓越基金资产净值的 20%，中国证 监会章程的特殊品种除外；   （4）本基金持有的团结（指团结信用级别）资产维持证券的比例，不得卓越该资产支 持证券范围的 10%；   （5）本基金管理东谈主管理的一起基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产维持证券，不得 卓越其各种资产维持证券推测范围的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产维持证券。基金持有 资产维持证券期间，淌若其信用等级下降、不再合适投资尺度，应在评级申诉发布之日起 3 个月内给予一起卖出；                   鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书    （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值推测不得卓越基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金不合适 该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （9）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；    （10）本基金资产总值不卓越基金资产净值的 140%；    （11）若本基金参与股指期货来回，应当遵命下列要求：    a.本基金在职何来回日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得卓越基金资产净值的    b.本基金在职何来回日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得 卓越基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）、资产维持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    c.本基金在职何来回日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得卓越基金持有的股票总 市值的 20%；    d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，推测（轧差筹划）应当符 合基金合同对于股票投资比例的接洽约定；    e.本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓越上一 来回日基金资产净值的 20%；    f.每个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，应当保持不低于来回保 证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （12）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票实行，与境内上市来回 的股票合并筹划；    （13）本基金参与融资的，每个来回日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得卓越基金资产净值的 95%；    （14）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适以下要求：    a.出借证券资产不得卓越基金资产净值的 30%；    b.参与出借业务的单只证券不得卓越基金持有该证券总量的 30%；    c.最近 6 个月内日均基金资产净值不低于 2 亿元；    d.证券出借的平均剩余期限不得卓越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均筹划；    （15）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（6）、           （8）、              （9）、                 （14）项情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、                鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书 基金范围变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性限制等基金管理东谈主之外的身分 致使基金投资比例不合适上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个来回日内进行休养； 因前述身分致使基金投资比例不合适上述第（14）项情形时，基金管理东谈主不得新增出借业务； 但中国证监会章程的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同胜仗之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同胜仗之日起起始。   法律法例或监管部门取消或休养上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适合程 序后，则本基金投资不再受联系限制或按休养后的章程实行。 为进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行为。   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、主宰证券来回价钱偏激他不刚直的证券来回行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程禁绝的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股激动、执行限定东谈主或者 与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合适基金的投资想法和投资策略，遵守基金份额持有东谈主利益优先原则，堤防利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱实行。联系来回必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予表现。紧要关联来回应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的稀薄董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。   法律法例或监管部门取消或休养上述禁绝性章程，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行 适合范例后，则本基金投资不再受联系限制或按休养后的章程实行。 银行间债券市集进行监督。   （1）基金托管东谈主依据接洽法律法例的章程和《基金合同》的约定对于基金管理东谈主参与 银行间市集来回时靠近的来回敌手资信风险进行监督。   基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供合适法律法例及行业尺度的银行间市集来回敌手的名 单。基金托管东谈主在收到名单后 2 个服务日内电话或回函证据收到该名单。基金管理东谈主应依期                鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书 和不依期对银行间市集现券及回购来回敌手的名单进行更新。基金托管东谈主在收到名单后 2 个服务日内电话或书面回函证据，新名单自基金托管东谈主证据当日胜仗。新名单胜仗前已与本 次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照合同进行结算。   （2）基金管理东谈主参与银行间市集来回时，有使命限定来回敌手的资信风险，由于来回 敌手资信风险引起的损失，基金管理东谈主应当负责向联系使命东谈主追偿。 入款业务进行监督。   本基金投资银行入款应合适如下章程：   （1）基金管理东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立对账机制，确保基金银行入款业务 账目及核算的简直、准确。   （2）基金管理东谈主与基金托管东谈主应根据联系章程，就本基金银行入款业务另行签订书面 合同，明确两边在联系合同签署、账户开设与管理、投资指示传达与实行、资金划拨、账目 查对、到期兑付，以及入款证实书的开立、传递、维持等经由中的权利、义务和职责，以确 保基金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   （3）基金托管东谈主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复核联系合同、 账户而已、投资指示、入款证实书等接洽文献，切实履行托管职责。   （4）基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格遵命《基金法》、《运作 办法》等接洽法律法例，以及国度接洽账户管理、利率管理、支付结算等的各项章程。   （1）基金投资畅达受限证券，应遵命《对于基金投资非公开刊行股票等畅达受限证券有 关问题的文告》等接洽法律法例章程。   （2）此处的畅达受限证券与上文说起的流动性受限资产并不完全一致，包括由《上市公 司证券刊行注册管理办法》表率的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时 明确一依期限锁依期的可来回证券，不包括由于发布紧要音尘或其他原因而临时停牌的证 券、已刊行未上市证券、回购来回中的质押券等畅达受限证券。   （3）基金管理东谈主应在基金初次投资畅达受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金管理东谈主董 事会批准的接洽基金投资畅达受限证券的投资决策经由、风险限定轨制。基金投资非公开发 行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述而已应包 括但不限于基金投资畅达受限证券的投资额度和投资比例限定情况。 基金管理东谈主应至少于 初次实行投资指示之前两个服务日将上述而已书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有实足 的时刻进行审核。基金托管东谈主应在收到上述而已后两个服务日内，以书面或其他两边认同的 方式证据收到上述而已。   （4）基金投资畅达受限证券前，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供合适法律法例要求的有                  鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书 关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价 格、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有流 通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时刻等。基金管理东谈主应保证上述信息的简直、 完竣，并应至少于拟实行投资指示前两个服务日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金 托管东谈主有实足的时刻进行审核。      （5）基金托管东谈主草率基金管理东谈主提供的接洽书面信息进行审核，基金托管东谈主觉得上述 而已可能导致基金投资出现风险的，有权要求基金管理东谈主在投资畅达受限证券前就该风险的 排斥或堤防措施进行补充书面讲明，并保留检察基金管理东谈主风险管理部门就基金投资畅达受 限证券出具的风险评估申诉等备查而已的权利。不然，基金托管东谈主有权拒却实行接洽指示。 因拒却实行该指示变成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何使命，并有权申诉中国证监 会。      如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处分。淌若基金 托管东谈主根据约定经由履行了监督职责，则不承担任何使命。 面进行监督。      （二）基金托管东谈主应根据接洽法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金资产净值 筹划、基金份额净值筹划、应收资金到账、基金用度开支及收入证据、基金收益分派、联系 信息表现、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行监督和核查。淌若基金管理东谈主 未经基金托管东谈主的审核私行将空虚的功绩发达数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对 此不承担任何使命，并有权在发现后申诉中国证监会。      （三）基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在章程时刻内回复并改 正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会报送 基金监督申诉的，基金管理东谈主应积极配合提供联所有据而已和轨制等。      基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示或执行投资运作违背《基金法》偏激他接洽法例、 《基金合同》和本合同章程的行为，应实时以书面格式文告基金管理东谈主限期纠正，基金管理 东谈主收到文告后应实时查对，并以电话或书面格式向基金托管东谈主反馈，讲明违纪原因及纠正期 限，并保证在规依期限内实时改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金 托管东谈主有权申诉中国证监会。      基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违游记为，应立即申诉中国证监会，同期文告基金管 理东谈主在限期内纠正。      基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违背法律、行政法例和其他接洽章程，或者违背《基 金合同》约定的，应当拒却实行，立即文告基金管理东谈主，并有权向中国证监会申诉。                 鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书      基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据来回范例依然胜仗的指示违背法律、行政法例和其他有 关章程，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文告基金管理东谈主，并有权向中国证监会报 告。      三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据《基金法》偏激他接洽法例、《基金合同》和本合同章程，基金管理东谈主对基金托管 东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主是否安全维持基金财 产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户等投资所需账户，是否实时、准确 复核基金管理东谈主筹划的基金资产净值和基金份额净值，是否根据基金管理东谈主指示办理计帐交 收，是否按照法例章程和《基金合同》章程进行联系信息表现和监督基金投资运作等行为。   基金管理东谈主依期和不依期地对基金托管东谈主维持的基金资产进行核查。基金托管东谈主应积极 配合基金管理东谈主的核查行为，包括但不限于：提交联系而已以供基金管理东谈主核查托管财产的 完竣性和简直性，在章程时刻内回复并改正。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主未对基金资产实行分账管理、私行挪用基金资产、未实行或 无故延伸实行基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、                                   《基金合同》                                        、 本合同偏激他接洽章程的，应实时以书面格式文告基金托管东谈主在限期内纠正，基金托管东谈主收 到文告后应实时查对并以书面格式对基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时 对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主文告的违纪事项未能 在限期内纠正的，基金管理东谈主应申诉中国证监会。对基金管理东谈主按照法例要求需向中国证监 会报送基金监督申诉的，基金托管东谈主应积极配合提供联所有据而已和轨制等。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违游记为，应立即申诉中国证监会，同期文告基金托 管东谈主在限期内纠正。   四、基金财产的维持   （一）基金财产维持的原则 配基金的任何资产，非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制实行。 债权、不得与基金管理东谈主、基金托管东谈主和证券经纪机构固有财产的债务相抵销，不同基金财 产的债权债务，不得彼此抵销。基金管理东谈主、基金托管东谈主以其自有资产承担法律使命，其债 权东谈主不得对基金财产诳骗请求冻结、扣押和其他权利。 所需账户，基金管理东谈主和基金托管东谈主按照章程开立期货资金账户。 基金的托管业求实行严格的分账管理，稀薄核算，确保基金财产的完竣和稀薄。                 鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书 东谈主负责与接洽当事东谈主确定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金资产莫得到达基金银行存 款账户的，基金托管东谈主应实时文告基金管理东谈主采选措施进行催收。由此给基金变成损失的， 基金管理东谈主应负责向接洽当事东谈主追偿基金的损失。基金托管东谈主对此不承担任何使命。   （二）基金召募资产的考据   基金召募期满或基金提前结果召募之日起 10 日内，由基金管理东谈主聘任合适《中华东谈主民 共和国证券法》章程的司帐师事务所进行验资，出具验资申诉，出具的验资申诉应由参加验 资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有用。验资完成，基金管理东谈主应将召募到的全 部资金和股票差异存入基金托管东谈主为基金开立的基金银行入款账户和证券账户中，基金托管 东谈主在收到资金当日出具联系讲明注解文献。   （三）基金的银行入款账户的开立和管理 账户”），并根据基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金 托管东谈主维持和使用。本基金的一切货币收支行为，包括但不限于投资、支付赎回对价中的现 金部分、支付基金收益，均需通过本基金的银行入款账户进行。 基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户；亦不得使用基金的任何银行 入款账户进行本基金业务之外的行为。 使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资产的资金结算汇划业务。   （四）基金证券账户、证券资金账户的开立和管理 有限使命公司开设证券账户。 点开立对应的证券资金账户，并文告基金托管东谈主。证券资金账户用于本基金证券来回的结算 以及证券来回结算资金的记录，并与本基金银行入款账户之间建立独一银证转账对应关系， 证券经纪机构对开立的证券资金账户内存放的资金的安全承担使命， 基金托管东谈主不负责保 管证券资金账户内存放的资金。 账户与本基金银行入款账户的银证签约手续，未经基金托管东谈主书面同意，基金管理东谈主不得将               鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书 银证签约的指定银行结算账户（即本基金银行入款账户）变更为其他账户，不然，因此引起 的法律后果及给本基金变成的损失一起由基金管理东谈主承担。 金托管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经另一方同意私行转让本基金的证券账户和证券资金 账户；亦不得使用本基金的证券账户和证券资金账户进行本基金业务之外的行为。   （五）债券托管账户的开立和管理 后在中央国债登记结算有限使命公司及银行间市集计帐所股份有限公司以本基金的口头开 立债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及资金的计帐。基金管理东谈主负责央求基金 插足天下银行间同行拆借市集进行来回，由基金管理东谈主在中海外汇来回中心开设同行拆借市 场来回账户。 东谈主保存。   （六）期货联系账户的开立和管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系章程开立期货资金账户，在中国金融期货来回所 获取来回编码。期货资金账户称呼及来回编码对应称呼应按照接洽章程设立。   基金托管东谈主已取得期货保证金存管银行经历，基金管理东谈主授权基金托管东谈主办理联系银期 转账业务。   （七）基金投资银行入款账户的开立和管理   入款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，入款账户开户文献上加盖预留印 鉴（须包括托管东谈主钤记）及基金管理东谈主公章。   本基金投资银行入款时，基金管理东谈主应当与入款银行签订具体入款合同/入款证据票据， 明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、入款到期指定收款账户 等细目。   为堤防特殊情况下的流动性风险，入款合同中应当约定提前支取要求。   （八）其他账户的开立和管理   若中国证监会或其他监管机构在本托管合同刚硬日之后允许基金从事其他投资品种的 投资业务，波及联系账户的开立、使用的，由基金管理东谈主协助基金托管东谈主根据接洽法律法例 的章程和《基金合同》的约定，开立接洽账户。该账户按接洽法则使用并管理。   （九）基金财产投资的接洽什物证券、银行入款依期存单等有价凭证的维持   什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的维持库。什物证券的购买和转让，由基金托 管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构执行有用限定的本基 金资产不承担维持使命。                 鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书   银行入款依期存单等有价凭证由基金托管东谈主负责维持。   基金托管东谈主只负责对入款证实书进行维持，不负责对入款证实书真伪的鉴识，不承担存 款证实书对应入款的本金及收益的安全维持使命。   （十）与基金财产接洽的紧要合同的维持   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金接洽的紧要合同的原件差异由基金托管东谈主、基金管 理东谈主维持，联系业务范例另有限制除外。除本合同另有章程外，基金管理东谈主在代表基金签署 与基金接洽的紧要合同期应尽可能保证持有二份以上的原本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主 至少各持有一份原本的原件，基金管理东谈主应实时将原本投递基金托管东谈主处。合同的维持期限 按照国度接洽章程实行。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合 同传真件/电子件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得改动。   五、基金资产净值的筹划和司帐核算   （一）基金资产净值及基金份额净值的筹划与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个服务日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目计 算，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错设立大额赎回情形下的 净值精度救急休养机制。国度另有章程的，从其章程。基金管理东谈主于每个服务日筹划基金资 产净值及基金份额净值，并按章程公告。   基金管理东谈主应每个服务日对基金资产估值。估值原则应合适《基金合同》、                                   《中国证监会 对于证券投资基金估值业务的带领意见》偏激他法律、法例的章程。用于基金信息表现的基 金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责筹划，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个 服务日来回结果后筹划当日的基金资产净值和基金份额净值，以约定方式发送给基金托管 东谈主。基金托管东谈主对净值筹划结果复核后，将复核结果反馈给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基 金份额净值信息给予公布。   本基金按以下方法估值：   来回所上市的有价证券（固定收益品种除外）                      ，以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化以及证券刊行机构 未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后 经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资 品种的现行市价及紧要变化身分，休养最近来回市价，确定公允价钱。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有章程的除外）                                   ，中式第三方               鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书 估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有章程的除外），中式第三方估 值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值。对于含投资 者回售权的固定收益品种，诳骗回售权的，在回售登记日至执行收款日历间中式第三方估值 基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价进行估值。回售登记期截止日 （含当日）后未诳骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （3）对于在来回所市集上市来回的公开刊行的可转机债券等有活跃市集的含转股权的 债券，实行全价来回的债券中式估值日收盘价行为估值全价；实行净价来回的债券中式估值 日收盘价并加计每百元税前应计利息行为估值全价。   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，接纳在面前情况下 适用况兼有实足可利用数据和其他信息维持的估值本领确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的团结股票 的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票，接纳估值本领确定公允价值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开 刊行股票时公司激动公开发售股份、通过大批来回取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购来回中的质押券等畅达受限股票，按监管机构或行业协会接洽章程确定 公允价值。 本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服务机构可在提供保举价钱 的同期提供价钱区间行为公允价值的参考范围以及公允价值存在紧要不确定性的联系领导。 基金管理东谈主在与基金托管东谈主协商一致后，可接纳价钱区间中的数据行为该债券投资品种的公 允价值。 未发生紧要变化的，以最近来回日的结算价估值。 进行估值。 据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。               鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书 按国度最新章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、范例及联系法 律法例的章程或者未能充阐明救基金份额持有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商处分。   根据接洽法律法例，基金资产净值筹划和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金接洽的司帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金净值信息的筹划 结果对外给予公布，由此给基金份额持有东谈主和基金变成的损失以及因该来回日基金资产净值 筹划顺延失误而引起的损失，基金托管东谈主不承担任何使命。   （二）净值差错处理   当发生净值筹划失误时，由基金管理东谈主负责处理，由此给基金份额持有东谈主和基金变成损 失的，由基金管理东谈主对基金份额持有东谈主或者基金先行支付补偿金。基金管理东谈主和基金托管东谈主 应根据执行情况界定两边承担的使命，经证据后按以下要求进行补偿。 若基金管理东谈主净值筹划出错，基金托管东谈主在复核过程中莫得发现，且变成基金份额持有东谈主损 失的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付补偿金，就执行向投资者或基金支付的赔 偿金额，由基金管理东谈主与基金托管东谈主按顾问理费率和托管费率的比例各自承担相应的使命； 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的筹划结果对 外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金变成的损失以及因该来回日基金资产净值筹划顺延错 误而引起的损失，由基金管理东谈主负责赔付，基金托管东谈主不负补偿使命； 资产估值失误处理。   由于不可抗力原因，或由于证券/期货来回所、登记结算公司、指数编制机构、证券经 纪机构以及入款银行品级三方机构发送的数据失误，或由于国度司帐政策变更、市集法则变 更等非基金管理东谈主与基金托管东谈主的原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然依然采选必要、适合、 合理的措施进行查验，然而未能发现该失误而变成的基金资产净值筹划失误，基金管理东谈主和 基金托管东谈主免除补偿使命。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采选必要的措施缩小或排斥 由此变成的影响。   针对净值差错处理，淌若法律法例或证监会有新的章程，则按新的章程实行；淌若行业 有通行作念法，在不反抗法律法例且不毁伤投资者利益的前提下，两边应本着对等和保护基金 份额持有东谈主利益的原则再行协商确定处理原则。   （三）基金司帐轨制                鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书   按国度接洽部门制定的司帐轨制实行。   （四）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》胜仗后，应按照两边约定的团结记账方法和会 计处理原则，差异独马上建立、登录和维持本基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行 查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管理 东谈主的处理方法为准。   （五）司帐数据和财务方针的查对   两边应每个来回日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主 必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金资产净值的筹划和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （六）基金依期申诉的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月差异稀薄编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个服务日内完成。依期申诉文献应按中国证监会的要求公告。季度申诉的编制， 应于季度结果之日起 15 个服务日内完成；基金招募讲明书、基金家具而已纲领的信息发生 紧要变更的，基金管理东谈主应当在 3 个服务日内，更新基金招募讲明书和基金家具而已纲领并 登载在章程网站上；基金招募讲明书、基金家具而已纲领的其他信息发生变更的，基金管理 东谈主至少每年更新一次。中期申诉在上半年结果之日起 2 个月内公告；年度申诉在年度结果之 日起 3 个月内公告。淌若基金合同胜仗不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度申诉、 中期申诉或者年度申诉。   基金管理东谈主在月初 3 个服务日内完成上月度报表的编制，以约定方式将接洽报表提供基 金托管东谈主；基金托管东谈主收到后在 2 个服务日内进行复核，并将复核结果实时书面或以两边约 定的其他方式文告基金管理东谈主。对于季度申诉、中期申诉、年度申诉、更新招募讲明书、基 金家具而已纲领等，基金管理东谈主和基金托管东谈主应在上述监管部门章程的时刻内完成编制、复 核及公告。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管 东谈主应共同查明原因，进行休养，休养以两边认同的账务处理方式为准。淌若基金管理东谈主与基 金托管东谈主不可于应当发布公告之日前就联系报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报 表对外发布公告，基金托管东谈主有权就联系情况报证监会备案。   基金托管东谈主对上述申诉复核已矣后，不错出具复核证据书（盖印）或以其他两边约定的 方式证据，以备有权机构春联系文献审核查验。   六、基金份额持有东谈主名册的维持   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。基金份额持 有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和维持，基金管理东谈主和基金托管东谈主应分 别维持基金份额持有东谈主名册，基金登记机构保存期不低于法律法例章程的最低期限，法律法                 鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书 规另有章程或有权机关另有要求的除外。如不可妥善维持，则按联系法例承担使命。   在基金托管东谈主要求或编制中期申诉和年度申诉前，基金管理东谈主应将接洽而已送交基金托 管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的简直性、准确性和完竣性。基金托管东谈主不得将 所维持的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵命守密义务。   七、争议处分方式   两边当事东谈主同意，因本合同而产生的或与本合同接洽的一切争议，如经友好协商未能解 决的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，按照上海国际经济贸易仲 裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是末端的，对两边当 事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，本合同和基金合同当事东谈主应信守各自的职责，链接至意、费力、尽责地 履行本合同和基金合同章程的义务，营救基金份额持有东谈主的正当权益。   本合同受中国法律（为本合同之目的，不包括香港相配行政区、澳门相配行政区和台湾 地区法律）统率。   八、托管合同的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）基金托管合同的变更   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其内容不得与 《基金合同》的章程有任何突破。修改后的新合同，应报中国证监会备案（如需）。   （二）基金托管合同的断绝 他基金托管东谈主给与基金财产； 他基金管理东谈主给与基金管理权；                  、《运作办法》或其他法律法例章程的断绝事项。   （三）基金财产的计帐 产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产 计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。                 鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书   （1）     《基金合同》断绝情形出现且基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组和洽 给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）聘任司帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐申诉出具法 律意见书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。   计帐过程中的接洽紧要事项须实时公告。基金财产计帐申诉经合适《中华东谈主民共和国证 券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清 算小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在章程网站上，并将计帐申诉领导 性公告登载在章程报刊上。   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律法例章程的最低 期限。                        鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书                 第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下服务内容，由基金管理东谈主在 平淡情况下向投资者提供，基金管理东谈主可根据执行业务情况以及基金份额持有东谈主的需要和市 场的变化，束缚完善并增多和修改服务格式。   一、营销转换及网上来回服务   为丰富投资者的来回方式和渠谈，基金管理东谈主为投资者提供多种格式的来回服务。   在营销渠谈转换方面，本基金管理东谈主唐突发展基金电子商务，已灵通基金网上来回系统， 投资者可登录本基金管理东谈主的网站（www.phfund.com.cn），愈加粗浅、快捷地办理基金来回 及信息查询等已灵通的各项基金网上来回业务。同期，投资者可存眷鹏华基金官方微信账号 （微信号:penghuajijin），快速竣事净值查询功能，绑定个东谈主账户之后，还可竣事账户查询功 能和来回功能。鹏华直销 APP （即鹏华 A 加钱包 APP ）及鹏华基金微信号面前也维持 鹏华基金客户进行非直销基金资产的查询服务。基金管理东谈主将束缚努力完善现有本领系统和 销售渠谈，为投资者提供愈加各种化的来回方式和技能。   二、信息定制服务   投 资 者 可 以 通 过 基 金 管 理 东谈主 网 站 （ www.phfund.com.cn ）、 短 信 平 台 、 呼 叫 中 心 （400-6788-533 ；0755-82353668）等渠谈提交信息定制央求，在央求获基金管理东谈主证据后， 基金管理东谈主将通过手机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息。手机短信可定制的 信息包括：月度短信账单、鹏华早讯、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会 周刊、电子对账单等信息。基金管理东谈主将根据业务发展需要和执行情况，当令休养发送的定 制信息内容。   三、在线商酌服务   投资者可通过在线客服、短信接收平台、鹏华基金官方微信（微信号：penghuajijin）等 网罗通信器具进行业务商酌，基金管理东谈主 7×24 小时提供智能机器东谈主商酌服务，在服务时刻 内有专东谈主在线提供商酌服务。   四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   呼唤中心（400-6788-533、0755-82353668）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账户 余额、来回情况、基金家具信息与服务等信息查询。   呼唤中心东谈主工坐席提供服务日 8：30－21：00 的坐席服务（紧要法定节沐日除外），投 资者不错通过该热线获取业务商酌、信息查询、服务投诉、信息定制、而已修改等专项服务。   五、客户投诉受理服务   投资者不错通过直销和销售机构网点柜台、基金管理东谈主建立的投诉专线、呼唤中心东谈主工 热线、书信、电子邮件等渠谈，对基金管理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。                 鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书   电话、电子邮件、书信、网罗在线是主要投诉受理渠谈，基金管理东谈主设专东谈主负责管理投 诉电话（0755-82353668）                  、信箱、网罗服务。现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠谈，由各 销售机构受理后反馈给本基金管理东谈主跟进处理。              鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书             第二十三部分 其他应表现事项   本基金的其他应表现事项将严格按照《基金法》、                        《运作办法》、                              《销售办法》、                                    《信息表现 办法》等联系法律法例章程的内容与格式进行表现，并在章程引子上公告。                鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书         第二十四部分 招募讲明书的存放及查阅方式   本招募讲明书由基金管理东谈主、基金托管东谈主按照联系法律法例章程置备于公司住所和基金 上市来回的证券来回所，投资东谈主可在办公时刻免费查阅；也可在支付工本费后在合理时刻内 获取本招募讲明书复制件或复印件，但应以招募讲明书原本为准。投资东谈主也不错径直登录基 金管理东谈主的网站进行查阅。   基金管理东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。                  鹏华中证 800 摆脱现款流来回型通达式指数证券投资基金招募讲明书                  第二十五部分 备查文献     一、备查文献包括： 件     二、备查文献的存放地点和投资东谈主查阅方式： 备查文献存放在基金管理东谈主处。

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